• 丁香成人网 新华科技改变: 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)

    • 发布日期：2025-01-07 11:35    点击次数：66

    丁香成人网 新华科技改变: 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)

    新华科技改变主题纯真配置夹杂型      证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管制东说念主：新华基金管制股份有限公司  基金托管东说念主：中国培植银行股份有限公司 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）                           【要害辅导】    新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证监会 2015 年 12 月 8 日证监许可【2015】2846 号核准召募。本基金的基金合同 已于 2016 年 3 月 22 日放心见效。    基金管制东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金 的投资价值及市集远景等作出本色性判断或者保证。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资 者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分商量自身的风险承受智力， 感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出寂寞决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的 各种风险，包括市集风险，信用风险，流动性风险，交游敌手违约风险，管制风险， 资产配置风险，不可抗力风险、本基金的独有风险和其他风险。本基金投资于中小 企业私募债券将会面对信用风险及流动性风险。信用风险主如若由现在国内中小企 业的发展景色所导致的刊行东说念主违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主 如若由债券非公拓荒行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于 中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。    本基金为夹杂型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种， 预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应考究阅读本招募说明书、基 金合同及基金居品良友提要等信息线路文献。    基金的过往功绩并不预示其翌日发达，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩发达的保证。    基金管制东说念主承诺以恪称职守、赤诚信用、死力尽责的原则管制和运用基金资产， 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 但不合投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者风景”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本次更新的招募说明书主要对基金司理及基金管制东说念主筹商信息进行更新，更新 内容截止日为2025年1月2日。除非另有说明，本招募说明书（更新）所载其他内容 截止日为2024年11月15日，关联财务数据和净值发达截止日为2024年9月30日(财务 数据未经司帐师事务所审计)。                                                       目        录 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新）                     一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险管制轨则》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、《公开召募 证券投资基金信息线路管制办法》偏执他关联法律法例及《新华科技改变主题纯真 配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书陈述了新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金的投资 宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律办事。   本基金根据本招募说明书所载明良友恳求召募。本招募说明书由基金管制东说念主解 释。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关联轨则享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                         - 1 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）                         二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改进和补充 纯真配置夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 资基金招募说明书》偏执更新 金份额发售公告》 金居品良友提要》偏执更新 法解释、行政轨则以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十 次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其常常作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及配套法则 施的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改进                         - 2 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对 其常常作念出的改进 的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及筹商法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等                         - 3 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 有限公司或接受新华基金管制股份有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证实的日 期 清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得特殊 3 个月 放日        《业务法则》：指《新华基金管制股份有限公司洞开式基金业务法则》，是规 范基金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东说念主和 投资东说念主共同遵从 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动                           - 4 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新） 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，恳求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制 东说念主管制的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资形势 基金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额 总额后的余额)特殊上一洞开日基金总份额的 10% 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行 如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及 非公拓荒行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 购款偏执他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站） 等媒介                         - 5 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新）                         - 6 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                        三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   称号：新华基金管制股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   注册老本：东说念主民币 627，756，410 元   筹商东说念主：皆岩   电话：（010）68726666   传真：（010）68779528   股权结构：                      推动称号           股权比例               恒泰证券股份有限公司            52.99%             北京华融详尽投资有限公司            43.18%             杭州永原网罗科技有限公司             2.10%      重庆市江北区国有老本投资运营管制集团有限公司          1.73%                       整个            100.00%  （二）主要东说念主员情况   银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国教诲科技相信投资有限公司 证券营业部财务出纳、接头部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研                             - 7 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新） 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管制 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限办事公司董事长、东兴基 金管制有限公司董事长，中华结合保障集团股份有限公司资产管制公司筹备组副组 长、资产管制中心管制委员会委员。现任新华基金管制股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管制委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产交游中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限办事公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管制股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限办事公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管制股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管制、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司歇业管制东说念主详尽小组 负责东说念主。   匡双礼先生：寂寞董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高等合伙东说念主、中国银行业协会外部评审巨匠、最高手民搜检院接头巨匠。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司寂寞董事。   张坤女士：寂寞董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东说念主寿保障股份有限公司投资管制中心详尽管制部负责东说念主、新华资产管制股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管制业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高等巨匠（一级）。   陈佳俊女士：寂寞董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学司帐学副讲授。现任中国政法大学司帐学副讲授、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司寂寞董事、福建福日电子股份有限公司寂寞董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司寂寞董事。                         - 8 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新）   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装置公司本领员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管制部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管制部总司理、计议管制部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产拓荒有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产拓荒有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、奉行董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主 事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管制股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管制部高等工程师， 天风改变投资有限公司投资管制部总司理、投决委成员，新华基金管制股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管制股份有限公司详尽办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管制部职员、天津大港营业部详尽部司理。现任新华基金管 理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管制有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管制（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司奉行董事、华润元大基金管制有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产管制有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管制股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限办事公司 改变业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管制中心基金投资负责东说念主兼 投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管制股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经顾问人有限公                         - 9 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                      招募说明书（更新） 司并购部司理、上海力矩产业投资管制有限公司并购部司理、新期间证券有限办事 公司投行部技俩司理、新华基金管制股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管制股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   （1）历任基金司理：   李会忠先生：管制本基金时候：2016 年 3 月 22 日—2019 年 3 月 21 日。   张永超先生：管制本基金时候：2017 年 1 月 20 日—2020 年 2 月 26 日。   刘彬先生：管制本基金时候：2020 年 2 月 26 日—2022 年 10 月 27 日。   栾超先生：管制本基金时候：2022 年 10 月 26 日—2023 年 11 月 28 日。   崔古昕先生：管制本基金时候：2022 年 12 月 12 日—2024 年 12 月 31 日。   （2）现任基金司理   王永明先生：经济学博士，曾任西南证券资产管制部研究员、恒泰证券研发中 心司理、上海名禹资产管制有限公司研究总监、上海尚阳投资管制有限公司投资总 监。2016年11月加入新华基金管制股份有限公司，现任权益投资部基金司理，新华 鑫科技3个月滚动持有纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理、新华中小市值优选混 合型证券投资基金基金司理、新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金基金 司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：总司理助理兼任固定收益投资总监、固定 收益投资部总监王滨先生；成员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、 研究部总监赖庆鑫先生、固定收益研究部总监陈星屹女士。    （三）基金管制东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                         - 10 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 收益； 法律行动；    （四）基金管制东说念主的承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 取有用顺次，防护违犯法律法例行动的发生。 于下列投资或步履：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱偏执他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他步履。 关联法律、法例及行业表率，赤诚信用、死力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪计议，违犯基金合同或托管公约；   （2）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；                         - 11 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）拒却、过问、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；   （5）唐突职守、奢靡权力、不按照轨则履行职责；   （6）泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游步履；   （7）进行证券投资，但未预先向基金管制东说念主申报，或与基金份额持有东说念主发生 利益打破；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟 取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游步履；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游偏执他步履。  （五）基金管制东说念主的里面抑止轨制   （1）里面抑止的原则   健全性原则：里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个方法。   有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，颐养内抑止 度的有用奉行。   寂寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寞，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。                         - 12 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）      成本效益原则：公司运用科学化的计议管制方法诽谤运作成本，提高经济效益， 以合理的抑止成本达到最好的里面抑止效果。      （2）里面抑止的主要内容      ① 抑止环境组成公司里面抑止的基础，环境抑止包括管制想想、计议理念、 抑止文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德教训等内容。      ② 管制层通过如期学习、谋划、检讨内控轨制，组织内控假想并邯郸学步、 积极奉行，自若设立赤诚信用和内控优先的想想，自愿形成风险管制不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险防备意志，使其联结于公司各部分、岗亭和业 务方法。      ③ 董事会负责公司里面抑止基本轨制的制定和内控办事的评估审查，对公司 建立有用的里面抑止系统承担最终办事；同期，通过充分领路寂寞董事和监事会的 监督职能，幸免不正直关联交游、利益运输和里面东说念主抑止气候的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。      ④ 建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管制议事法则、高效严谨的业务奉行系统、以及健全有用的里面监督和反馈系 统。      ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管制轨制，严格 制定单元功绩和个东说念主办事发达挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持清廉、诚 实、平允、廉正的品性与应有的专科智力。      里面稽核东说念主员如期评估公司风险景色，范围包括统统可能对计议宗旨产生负面 影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体计议宗旨产生影响的进度及可能 性，并将评估禀报报公司董事会及高等管制东说念主员。      里面抑止组织体系包括三个档次：      第一档次：董事会层面对公司计议管制过程中的风险抑止办事的指导；公司董 事会层面对公司计议管制过程中的风险抑止的组织主如若董事和会过其下设的风险                         - 13 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 抑止与审计委员会和督察长对公司计议步履的合规性进行监督。      风险抑止与审计委员会在董事会携带下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产计议、基金资产计议及合规性计议管制中的合规性进行全面、重心的追踪 分析并建议改进有筹画，调整、详情公司的里面抑止轨制并评估其有用性。其目的是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。      督察长负责风险抑止与审计委员会决议的具体奉行，按照中国证监会的轨则和 风险抑止与审计委员会的授权对公司计议管制步履的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险抑止办事，发生要紧风险事件时有权向公司董事会和中国证监会顺利报 告。      第二档次：公司管制层对计议风险进行防守和抑止的组织主如若风险管制委员 会和监察稽核部。      ①风险管制委员会是公司日常计议管制的最高风险抑止机构。主要权力是：拟 定公司风险抑止的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常计议管制风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进顺次；负责公司的危急处理办事等。      ②监察稽核部是公司里面监察部门，寂寞奉行里面的监督稽核办事。风险管制 东说念主员使用数目化的风险管制系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行寂寞监控， 并建议具体的改进意见。      第三档次：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。      公司各职能部门动作公司里面风险抑止的具体实施单元，在公司各项基本管制 轨制的基础上，根据公司计议筹画、业务策画和各部门的具体情况制订本部门的业 务管制轨则、操作经由及里面抑止轨则，并严格奉行，将风险抑止在最小范围内。      轨制是里面抑止的指引和表率，轨制精采是里面抑止体系的基础。      ① 里面抑止轨制包括里面管制抑止轨制、业务抑止轨制、司帐核算抑止轨制、 信息线路轨制、监察稽核轨制等。      ② 里面管制抑止轨制包括授权管制轨制、东说念主力资源及功绩观测轨制、行政管 理轨制、职工行动表率、规律轨范。      ③ 业务抑止轨制包括投资管制轨制、风险抑止轨制、良友档案管制轨制、技                         - 14 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 术保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信断交流渠说念， 保证公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责筹商的信息，保证信息实时送 达适当的东说念主员进行处理。   （1）基金管制东说念主确知建立、实施和复旧里面抑止轨制是基金管制东说念主董事会及管 理层的办事，董事会承担最终办事；   （2）上述对于里面抑止轨制的线路实在、准确；   （3）基金管制东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金管制东说念主的发展不停完善里面 抑止轨制。                         - 15 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：中国培植银行股份有限公司(简称：中国培植银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织时势：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续计议   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021) 6063 7103   中国培植银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业 务处、招待相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统解救处、内控合规处等 年起，托管部连气儿聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面抑止审计，并已经成 为旧例化的内控办事技能。   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国培植银行一直秉持 “以客户为中心”的计议理念，不停加强风险管制和里面抑止，严格履行托管东说念主的 各项职责，切实颐养资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托管服务。 经过多年稳步发展，中国培植银行托管资产规模不停扩大，托管业务品种不停增多， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、                           - 16 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） (R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品 种最皆全的生意银行之一。罢休 2024 年三季度末，中国培植银行已托管 1387 只证 券投资基金。中国培植银行专科高效的托管服务智力和业务水平，赢得了业内的高 度认同。中国培植银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中 国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限办事公司 （中债）    “优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）                                 “优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度， 荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并动作独一中资银行获取《财资》                                    “中 国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基 金托管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面抑止轨制   动作基金托管东说念主，中国培植银行严格遵从国度关联托管业务的法律法例、行业 监管轨则和本行内关联管制轨则，遵法计议、表率运作、严格检验，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完好，确保关联信息的实在、准确、完好、实时，保 护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国培植银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面抑止办事， 对托管业务风险管制和里面抑止的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规东说念主员负责托管业务的内控合规办事，具有寂寞利用内控合规办事权力和智力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管制轨制、抑止轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行；业务东说念主员具 备从业履历；业务管制严格实行复核、审核、检验轨制，授权办事实行贴近抑止， 业务钤记按规程守护、存放、使用，账户良友严格守护，制约机制严格有用；业务 操作区专门树立，阻塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东说念主负责，防                         - 17 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 止泄密；业求完结自动化操作，防护东说念主为事故的发生，本领系统完好、寂寞。   （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合 同轨则，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金管制东说念主发送的 投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检验监督。   （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资特别情况，向基金管制东说念主进行风险辅导，与基金管 理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧特别事项实时禀报中国证监会。   （2）收到基金管制东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌违纪交游，电话或书面要求基金管制 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。                         - 18 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）                          五、筹商服务机构    （一）基金份额销售机构   称号：新华基金管制股份有限公司北京直销中心   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层   法定代表东说念主：银国宏   电话：010-68730999   筹商东说念主：郑维丹   公司网址: www.ncfund.com.cn   客服电话：400-819-8866   电子直销：新华基金网上交游平台   网址：https://trade.ncfund.com.cn   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：张金良   客服电话：95533   网址：www.ccb.com                                    - 19 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新）    注册地址：中国（上海）目田贸易教师区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客服电话：95559    公司网站：www.bankcomm.com    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    注册地址：上海市中山东一起 12 号    办公地址：上海市浦东新区博成路 1388 号    法定代表东说念主：张为忠    客服电话：95528    网址：www.spdb.com.cn    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼    法定代表东说念主：吕家进    筹商东说念主：林小芸    兴业银行官网：www.cib.com.cn    注册地址：深圳市深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座    法定代表东说念主：谢永林                            - 20 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   筹商东说念主：唐琛   网址：http://www.nbcb.com.cn/   客户服务电话：95574   注册地址：南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   办公地址：南京市中华路 26 号   筹商东说念主：何宽   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   法定代表东说念主：于学忠   筹商东说念主：李玥钱   客服电话：95352   网址：www.gip.bsb.com.cn   注册地址：北京市向阳区安详路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市向阳区安详路 5 号院 3 号楼 6-11 层   法定代表东说念主：李如东   筹商东说念主：韩晓彤                                - 21 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   客服电话：400-818-0100   网址：www.aibank.com   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安海外大厦   法定代表东说念主：王常青   客服电话：95587   网站：www.csc108.com   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   法定代表东说念主：霍达   客服电话：95565   网站：www.cmschina.com   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                          - 22 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：肖海峰     客户服务电话：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位:自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5、19-20 层     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼     法定代表东说念主： 李海超     客服电话：4008-918-918     网址：www.shzq.com     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511-8     网址：www.pingan.com     注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号                         - 23 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）        办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号        法定代表东说念主：章宏韬        客服电话：95318        网址：www.hazq.com        注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意详尽 楼        办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜海外中心 B 座 12 层        法定代表东说念主：祝艳辉        客服电话：956088        网址：www.cnht.com.cn        注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼        办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层        法定代表东说念主：武晓春        客户服务电话：400-8888-128        公司网址：www.tebon.com.cn        注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦        办公地址：深圳市南山区滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）        法定代表东说念主：郑宇        客户服务电话：40018-40028        网址：www.wkzq.com.cn        注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼        办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦        法定代表东说念主：戴彦                                - 24 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   筹商东说念主：陈亚男   客服电话：95357   公司网站：http://www.18.cn   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区改变三路 833 号   法定代表东说念主：赵洪波   客服电话：0451-85863673   网址：www.jhzq.com.cn   注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼   法定代表东说念主：冉云   客户服务热线：95310   网址：www.gjzq.com.cn   注册地址：中国（上海）目田贸易教师区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易教师区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   客户服务电话：400-820-9898   公司网址：https://www.cnhbstock.com   注册地址：武汉东湖新本领拓荒区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼   法定代表东说念主： 庞介民   客服电话：95391   公司网址：www.tfzq.com                              - 25 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）     注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401     办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 海外企业大厦 C 座 9 层     法定代表东说念主：张斌     筹商东说念主：张燕     客服电话：400-066-1199     网址：www.new-rand.cn     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     客服电话：400-920-0022     筹商东说念主：刘洋     公司网站：http://funds.hexun.com/     注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东说念主：粟旭     筹商东说念主：张宇明     上海陆享官网：www.luxxfund.com     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/                                    - 26 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一起腾讯大厦 11 层   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）   法定代表东说念主：谭广锋   筹商东说念主：郑骏锋   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室   办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼   法定代表东说念主：孙莹   筹商东说念主：林志枫   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东说念主：盛超   筹商东说念主：王笑宇   电话：95055   公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（贴近登记地）   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼   法定代表东说念主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com                              - 27 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼     法定代表东说念主：薛峰     客服电话：4006-788-887     筹商东说念主：童彩平     公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦     法定代表东说念主：其实     客服电话：400-1818-188     筹商东说念主：屠彦洋     公司网址：www.1234567.com.cn     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、12、14 层     法定代表东说念主：陶怡     筹商东说念主：胡凯隽     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.howbuy.com     注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     筹商东说念主：韩爱彬                               - 28 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）     网址：www.fund123.cn     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景海外 B 座 16 层     法定代表东说念主：张跃伟     筹商东说念主：唐诗洋     客服电话：400-820-2899     公司网站：www.erichfund.com     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼     法定代表东说念主：吴强     筹商东说念主：洪泓     客服电话：952555     公司网站：fund.10jqka.com.cn     注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A     办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层     法定代表东说念主：闫振杰     客服电话：400-8188-000     筹商东说念主：马林     公司网站：www.myfund.com     注册地址：中国(上海)目田贸易教师区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     筹商东说念主：曹怡晨                               - 29 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东说念主：梁蓉     筹商东说念主：李婷婷     客服电话：010-66154828     公司网站：www.5irich.com     注册地址：成都市成华区培植路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座     法定代表东说念主：王建华     筹商东说念主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180     法定代表东说念主：汤蕾     筹商东说念主：刘梦轩     客服电话：400-6099-200     公司网站：www.yixinfund.com     注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞                                  - 30 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                          招募说明书（更新）        筹商东说念主：王锋        客服电话：95177        公司网站：www.snjijin.com        注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611        办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室        法定代表东说念主：张莲        客服电话：400-012-5899        筹商东说念主：李艳        公司网站：www.prolinkfund.com        注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号        办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F        法定代表东说念主：邓晖        筹商东说念主：张晔        筹商电话：95305-8        公司网站：www.huayuanstock.com        注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2        办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2        法定代表东说念主：王伟刚        客服电话：400-619-9059        网址：http://www.hcfunds.com/        注册地址：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦        办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14        法定代表东说念主：吴雪秀                                     - 31 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）    筹商东说念主：刘栋栋    客服电话：400-001-1566    网址：www.yilucaifu.com    注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东说念主：王利刚    客服电话：400-893-6885    筹商东说念主：盛海娟    公司网站：www.qianjing.com    注册地址：天津经济本领拓荒区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805    办公地址：天津经济本领拓荒区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805    法定代表东说念主：陈萍    筹商东说念主：郭宝亮    客服电话：400-111-0889    公司网站：www.gomefund.com    注册地址：中国(上海)目田贸易教师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主：张俊    筹商东说念主：邢成林    客服电话：021-20292031    公司网址：https://www.wg.com.cn/    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦                              - 32 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）   法定代表东说念主：李柳娜   筹商东说念主：付文红   客服电话：010-62675369   公司网站：www.xincai.com   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元   法定代表东说念主：杨健   筹商东说念主：李海燕   客服电话：400-673-7010   公司网站：www.jianfortune.com   住所：中国（上海）目田贸易教师区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号   法定代表东说念主：简梦雯   筹商东说念主：马烨滢   网址：www.520fund.com.cn   客户服务电话：4008210203   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   筹商东说念主：陈东   客服电话：400-118-1188   公司网址：www.66liantai.com   注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼                              - 33 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）     法定代表东说念主：金佶     汇付网站：www.hotjijin.com     汇付客服热线：021-34013999     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号     办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层     法定代表东说念主：杜福胜     客服电话：4006498989     网址：www.kunyuanfund.com     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     筹商东说念主：孔安琪     客服电话：4000048821     网址：www.taixincf.com     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室     法定代表东说念主：王翔     筹商东说念主：蓝杰     客服电话：400-820-5369     公司网站：www.jiyufund.com.cn     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼                                - 34 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）   法定代表东说念主：陈继武   筹商东说念主：葛佳蕊   客服电话：400-643-3389   网址：www.vstongewealth.com   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话：400-6767-523   筹商东说念主：陆欣   网址：https://www.zzwealth.cn/   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法定代表东说念主：张晓杰   筹商东说念主：王重阳   客服电话：400-618-0707   公司网址：www.hongdianfund.com   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   法定代表东说念主：郑新林   筹商东说念主：吴卫东   客服电话：021-68889082   网址： http://www.pytz.cn/   注册地址：中国（上海）目田贸易教师区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼                                 - 35 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）       法定代表东说念主：陈祎彬       筹商东说念主：何雪       客服电话：400-821-9031       公司网站：www.lufunds.com       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203       法定代表东说念主：肖雯       筹商东说念主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       注册地址：河南自贸教师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸教师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       筹商东说念主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东说念主：TEO WEE HOWE       筹商东说念主：叶健       客服电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn                                   - 36 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                           招募说明书（更新）    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三办事区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    筹商东说念主：焦金岩    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香海外西塔 1902/03 室    法定代表东说念主：吴文新    筹商东说念主：叶伟文    客服电话：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济本领拓荒区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    电话：400 098 8511 (个东说念主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务筹商东说念主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100                            - 37 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）     公司网址：http://www.yibaijin.com     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层     法定代表东说念主：李楠     筹商东说念主：王悦     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanapp.com     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号     法定代表东说念主：杨柳     筹商东说念主：林丽     客服电话：400-666-7388     网址：www.ppwfund.com     办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     法定代表东说念主：王树科     客服电话：952303     网址：https://www.huaruisales.com/     注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2     办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2     法定代表东说念主：马永谙                                   - 38 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）     筹商东说念主：卢亚博     客服电话：4000808208     网址：https://www.licaimofang.cn/     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     法定代表东说念主：李科     筹商东说念主：王磊     客服电话：95510     网址：http://fund.sinosig.com/     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东说念主：白涛     客服电话：95519     公司网址：www.e-chinalife.com     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室，14 层 518048     法定代表东说念主：窦长宏     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19                                      - 39 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 层     法定代表东说念主： 王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓     办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层     法定代表东说念主：戴晓云     客服电话：010-59013895     网址：www.wanjiawealth.com     （二）登记机构     称号：新华基金管制股份有限公司     住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层             重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     法定代表东说念主：银国宏     电话：023-63711923     传真：023-63710297     筹商东说念主：陈猷忧     （三）出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：021—31358666     传真：021—31358600                                 - 40 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   筹商东说念主：安冬   承办讼师：安冬、陆奇   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称号：致同司帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   法定代表东说念主：李惠琦   电话：010-8566 5588   传真：010-8566 5120   承办注册司帐师：张伟、邓冰清   筹商东说念主：邓冰清                         - 41 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）                      六、基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏执 他关联轨则召募，并经中国证监会证监许可【2015】2846 号文核准，召募期为 2016 年 2 月 3 日—2016 年 3 月 18 日。经瑞华司帐师事务所验资，按照每份基金份额 1.00 元计较，设立召募期间召募及利息结转的基金份额共计 435，324，820.46 份，有用认 购户数为 4993 户。                         - 42 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                    七、基金合同的见效      （一）基金合同见效      本基金基金合同于 2016 年 3 月 22 日放心见效。      （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模      基金合同见效后，连气儿二十个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金管制东说念主应当在如期禀报中赐与线路；连气儿 六十个办事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会禀报并建议科罚有筹画， 如调遣运作形势、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大 会。      中国证监会另有轨则的，按其轨则办理。                          - 43 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括直销机构和 基金管制东说念主托福的其他销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的 其他形势办理基金份额的申购与赎回。基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金销售 机构，并在基金管制东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不特殊 3 个月脱手办理申购，具体业务办理 时候在申购脱手公告中轨则。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不特殊 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理 时候在赎回脱手公告中轨则。   在详情申购脱手与赎回脱手时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回洞开日前依照 《信息线路办法》的关联轨则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调遣恳求 且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、 赎回的价钱。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、 深圳证券交游所的往常交游日的交游时候，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时候变更或其他 特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息线路办法》的关联轨则在指定媒介上公告。                         - 44 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）      （三）申购与赎回的原则 基准进行计较； 回；      基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必 须在新法则脱手实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在指定媒介上公告。      （四）申购与赎回的轨范      投资者必须根据销售机构轨则的轨范，在洞开日的具体业务办理时候内建议申 购或赎回的恳求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；登记机构证实基金份额时，申购见效。      基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回恳求时，必须有富足的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东说念主赎回恳求凯旋后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。      基金管制东说念主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购或赎 回恳求日(T 日)，在往常情况下，本基金基金登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行证实。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售网点或以销售机构轨则的其他形势查询恳求的证实情况。若申购不凯旋，则 申购款项退还给投资东说念主。      基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定凯旋，而仅代表销售 机构确乎接收到恳求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于恳求的                         - 45 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 证实情况，投资者应实时查询。   （五）申购和赎回的数目限制 最低金额为 1 元；投资者在直销机构初度申购的最低金额为东说念主民币 10，000 元，追加 申购最低金额为 1 元；通过基金管制东说念主基金网上交游系统单笔申购的最低金额为东说念主 民币 1 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他轨则的，以各销售 机构的业务轨则为准。 每个交游账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。   如因分成再投资、非交游过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 见更新的招募说明书。 管制东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体规 定请参见招募说明书或筹商公告。 份额及最低持有份额等数目限制，基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息线路办 法》的关联轨则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏执用途   申购接纳前端收费模式，投资东说念主有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。申购 用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。具体费率如下：          单笔申购金额（M）               申购费率           M＜50 万元                1.50%                         - 46 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                          招募说明书（更新）           M ≥500 万元                按笔收取，1000 元/笔   投资东说念主在赎回基金份额时，赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多 而递减。具体费率如下：           基金份额持有期限                  赎回费率                Y               Y≥2 年                    0%   （注：M 为认购、申购金额；Y 为基金份额持有期限，1 个月以 30 日计，1 年以 365 日计， 基金份额持有期限为基金合同见效日或申购恳求证实日（含）起至赎回恳求证实日（不含）止）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对于持有期少于 30 日的基金份 额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于持有期不少于 6 个月 的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付 登记费和必要的手续费。 式，调整后的申购费率、赎回费率或收费形势在更新的招募说明书中列示。上述费 率和收费形势如发生变更，基金管制东说念主最迟应于新的费率或收费形势实施日前依照 《信息线路办法》的关联轨则在指定媒介上公告。                           - 47 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 况制定基金促销筹画，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间， 按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适当调低基金申购费率和基 金赎回费率，并进行公告。   （七）申购份额和赎回金额的计较   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份。 计较公式：   申购用度接纳固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值   申购用度接纳比例费率时：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金基金份额，假设申购当日的基金份额 净值为 1.2100 元，申购费率为 1.50%，则其获取的基金份额计较如下：   净申购金额＝6，000.00/（1＋1.50%）＝5，911.33 元   申购用度＝6，000.00－5，911.33＝88.67 元   申购份额＝5，911.33/1.2100＝4，885.40 份   即投资者投资 6，000.00 元申购本基金基金份额，假设申购当日的基金份额净值 为 1.2100 元，则其获取的基金份额为 4，885.40 份。   接纳“份额赎回”形势，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，赎 回金额为按试验证实的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎 回金额单元为元。计较公式：                             - 48 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   赎回总金额=赎回份额?T 日的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金基金份额 10，000 份，假设持有期为 100 日，对应的赎 回费率为 0.5%，假设 T 日本基金基金份额的基金份额净值为 1.2100 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2100 元=12，100.00 元   赎回用度=12，100×0.5%=60.5 元   赎回金额=12，100-60.5=12，039.5 元   即投资者赎回本基金基金份额 10，000 份，假设持有期为 100 日、赎回当日本基 金基金份额的基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为 12，039.5 元。   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总额。   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错适当延伸计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金凯旋后，登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金凯旋后，登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调整，但 不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个办事日在指定媒介公告。    （九）多数赎回的情形及处理形势   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总额后                             - 49 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 的余额）特殊前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。      当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回或部分展期赎回。      （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按 往常赎回轨范奉行。      （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有用功或以为 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占 赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提 交赎回恳求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个 洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 恳求将被清除。展期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下 一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如 投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。      （3）在出现多数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日特殊上一日基金总份额 赎回恳求实施展期办理，之后对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回恳求与其他账户赎 回恳求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定形势与其他基金 份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。展期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。展期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被清除。 如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。      （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错降速支付赎回款 项，但不得特殊 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。                         - 50 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新）      当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书轨则的其他形势在 3 个交游日内通知基金份额持有东说念主，说明关联处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      （十）拒却或暂停申购的情形及处理形势      发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 东说念主的申购恳求。 值。 基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运行。 且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 申购时，基金管制东说念主应当根据关联轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况排除时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。      （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理形势      发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款 项：                         - 51 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 值。 东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求。 且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金管制东说念主应当采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的顺次。      发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付；如 暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎 回恳求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关要求处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分予 以清除。在暂停赎回的情况排除时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 回时，基金管制东说念主应提前 2 个办事日在指定媒介刊登基金重新洞开申购或赎回的公 告，并在重新脱手办理申购或赎回的洞开日公告最近 1 个办事日的基金份额净值。 登暂停公告一次。暂停结果基金重新洞开申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 个工                         - 52 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 作日在指定媒介连气儿刊登基金重新洞开申购或赎回的公告，并在重新洞开申购或赎 回日公告最近 1 个办事日的基金份额净值。   （十三）基金调遣   基金管制东说念主不错根据筹商法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金 管制东说念主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，筹商规 则由基金管制东说念主届时根据筹商法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前通知 基金托管东说念主与筹商机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的交游场合或者交游形势进行份额转让的恳求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。    （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照轨则的轨范收取转托管费。   （十六）如期定额投资筹画   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹画，具体法则由基金管制东说念主另行 轨则。投资东说念主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管制东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资计 划最低申购金额。   （十七）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机                         - 53 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 构要求提供的筹商良友，对于相宜条件的非交游过户恳求按基金登记机构的轨则办 理，并按基金登记机构轨则的轨范收费。   （十八）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                         - 54 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资宗旨   重心关心国度策略发展过程中带来的投资契机，详尽运用多种投资策略，精选 筹商产业中的优质企业进行投资，在严格抑止基金资产净值下行风险的基础上，力 争为投资东说念主提供弥远褂讪的答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板偏执他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、债 券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可调遣债 券、可交换债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款等、现款及到期日在一年以内的政府债券，以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会筹商轨则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-95%， 持有全部中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%，权证投资占基金资产 净值的比例为 0-3%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，投资于科技改变主题 产业的证券资产不低于本基金非现款基金资产的 80%。   如法律法例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行适当轨范后，不错调整上述 投资品种的投资比例。   （三）投资策略   投资策略方面，本基金将以大类资产配置策略为基础，采纳积极的股票投资策 略和稳健的债券投资策略。大类资产配置策略主要运用策略性资产配置策略和战术 性资产配置策略。股票投资策略指通过对科技改变主题筹商产业发展景色的连续跟 踪，以研究员以及基金司理的实地调研、密切追踪以及塌实的案头分析办事为基础， 接纳从上至下与从下到上相结合的选股策略，动态精选大概充分受益于科技改变主                         - 55 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 题筹商产业的优质股票进行投资。具体运作方法包括对科技改变产业界定、科技创 新产业主题挖掘、科技改变产业个股挖掘等方法。债券投资策略主要运用久期策略、 收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、骑乘策略、中小企业私募债券遴荐策略 等。      本组合接纳策略性资产配置与战术性资产配置相结合的策略，即在各种资产的 投资比例范围内，连续评估各种资产的风险收益景色，并据此动态调整各种资产配 置比例，以在抑止基金资产净值下行风险的同期追求相对较高的收益。      本基金管制东说念主的宏不雅策略组及固定收益组接纳定性和定量的研究方法对上述关 键身分的运行状态、发展标的以及褂讪进度进行深远分析和研究，并结合金融工程 小组自行研发的量化趋势识别模子、量化风险度量模子以考取三方研究机构的研究 效率如期或不如期向投资决策委员会和基金司理提交股票市集及债券市集趋势分析 及风险评估禀报。投资决策委员会在详尽分析判断的基础上动态调整各种资产的配 置比例范围，基金司理根据最新的市集运行情况以及对申购赎回情况的预期对大类 资产在比例范围内进行戒指微调。      (1) 科技改变想法的界定      本基金所指的科技改变是指创造和应用新学问、新本领，接纳新的分娩形势和 计议管制模式，拓荒新址品，提高居品性量，提供新服务的过程。本基金通过对科 技改变想法的深远挖掘，对筹商行业和上市公司进行投资。具体可将科技改变主题 分为以下两类： 本领产业，如信息本领、通讯本领、计较机、软件、新动力、新材料、节能环保、 国防军工、智能家居、汽车、核电、智能电网、高端制造、生物医药等。 经由，提高居品性量、提供新服务的改变型优质企业。                         - 56 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   跟着科技不停发展、改变连续泄露，在经济转型的大配景下，以科技改变为动 力和支撑，掌持中枢科技或改变上风的行业和上市公司将迎来全新的发展机遇。本 基金将按照以上轨范所详情的科技改变想法，应时对科技改变的涵盖范围进行动态 调整，将筹商上市公司纳入本基金主题的界定范围内。   （2）科技改变筹商产业主题投资策略   ①构建科技改变筹商产业初选股票池   根据科技改变筹商产业投资鸿沟的界定，投资主题的详情以及行业的配置，基 金管制东说念主详情针对沪深两市相宜科技改变筹商产业特征的全部上市公司，剔除其中 不相宜投资要求的股票（包括但不限于法律法例或公司轨制明确退却投资的股票、 波及要紧案件和诉讼的股票等），筛选得到科技改变筹商产业初选股票池。具体来说， 即是由研究员预计主题身分，依据上市公司的策略定位、公司所处行业受宏不雅经济 环境和国度产业政策的影响进度、公司的盈利模式、公司的竞争力分析、财务景色 等身分，对上市公司的主营业务收入、主营业务利润等财务目的进行详尽分析，确 定该公司与投资主题的筹商度，并最终判断纳入初选股票池。   本基金科技改变主题筹商产业初选股票池将不如期地更新，动态纳入相宜本基 金要求的上市公司。由于科技越过或经济结构变化导致本基金当前的科技改变主题 筹商产业的笼罩范围发生变动，基金管制东说念主有权应时对上述界说进行补充和改进。   ②构建科技改变筹商产业备选股票池   本基金将结合定性与定量分析，评估科技改变筹商产业初选股票池内各只股票 的企业成长、价值及盈利特质等影响股票走势的身分，其中参考目的包括但不限于 利润同比增长率、现款流同比增长率、净利润同比增长率、营业收入同比增长率、 市盈率、市净率、ＰＥＧ、净资产收益率、总资产净利率、投资资产答复率等，从 中遴荐具有中枢竞争上风和弥远连续增长模式的公司，组成本基金科技改变筹商产 业备选股票池。   ③构建科技改变筹商产业精选股票池                         - 57 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   在备选股票池的基础上，基金管制东说念主通过分析公司的老本结构、计议模式、创 新智力、居品市集空间等多方面的运营管奢睿力，判断公司的中枢价值与成长智力， 遴荐具有高超计议景色的上市公司股票动作精选股票池。具体评估轨范如下：   a. 公司财务管奢睿力较强，现款进出安排有序，主营业务褂讪，收入及利润保 持合理增长，资产盈利智力较高，净资产收益率处于最初水平；   b. 公司具有合理的老本结构，公司管制表率，企业家教训凸起，具有充分市集 化的管制层激励机制和科学的管制组织架构；   c. 公司发展策略明晰，具有较高的市集竞争力、改变智力和优良的中枢竞争力， 其改变连续智力较强，居品市集需求空间较大。   （3）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深远研究判断，进行存托凭证的投资。   为诽谤基金资产组合的风险水平，本基金择机投资债券。在债券投资策略方面， 本基金将以科技改变筹商产业筹商债券为干线，采纳多种积极管制策略，通过严谨 的研究，构建中枢组合。具体投资策略主要包括久期调整策略、收益率弧线配置策 略、债券类属配置策略、骑乘策略。   (1) 久期调整策略   根据对市集利率水平的预期，在预期利率着落时，增多组合久期，以较多地获 得债券价钱高潮带来的收益；在预期利率高潮时，减小组合久期，以侧目债券价钱 着落的风险。   (2) 收益率弧线配置策略   在久期详情的基础上，根据对收益率弧线时势变化的预计，接纳枪弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在弥远、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期 债券的相对价钱变化中赚钱。如预计收益率弧线平行出动或变平时，将采纳哑铃型 策略；预计收益率弧线变陡时，将采纳枪弹型策略。   (3) 债券类属配置策略   根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价                         - 58 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。 其中，跟着债券市集的发展，基金将加强对企业债、资产典质债券等新品种的投资， 主要通过信用风险的分析和管制，获取逾额收益。   (4) 骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况（频繁是收益率弧线短端的1-3年）， 买入收益率弧线最笔陡地点对应的期限债券，跟着基金持有债券时候的延长，债券 的剩余期限将镌汰，到期收益率将着落，基金从而可获取老本利得收入。   本基金投资中小企业私募债券，基金管制东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风险抑止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以 防备信用风险、流动性风险等各式风险。   本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债券的 遴荐和投资。定性分析重心关心所刊行债券的具体要求以及刊行主体情况。   （1）定量分析   定量分析方面，本基金重心关心债券刊行东说念主的财务景色，包括刊行主体的偿债 智力、盈利智力、现款流获取智力以及刊行主体的弥远老本结构等。具体关瞩目的 如下：   ① 偿债智力：重心关心流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现款利息保障 倍数等目的；   ② 盈利智力：重心关心ROE、ROA、毛利率以及净利率等目的；   ③ 现款流获取智力：重心关心销售现款比率、资产现款回收率等目的；   ④ 老本结构：重心关心资产欠债率目的。   （2）定性分析   定性分析重心关心所刊行债券的具体要求以及刊行主体情况。主要包括债券发 行的基本要求（包括私募债券称号、本期刊行总额、期限、票面金额、刊行价钱或 利率详情形势、还本付息的期限和形势等）、召募资金用途、转让范围及敛迹条件、 偿债保障机制、股息分派政策、担保增信情况、刊行主体历史刊行债券及评级情况 以及刊行主体主营业务发展远景等方面。                         - 59 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   资产解救证券包括资产典质贷款解救证券（ABS）、住房典质贷款解救证券 （MBS）等，不错从信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分 等五个方面进行商量。其中信用身分是现在最要害的身分，本基金运用CreditMetrics 模子——信用矩阵来臆测信用利差。该模子的方法主如若臆测一如期限内，债务及 其它信用类居品组成的组合价值变化的远期散播。这种臆测是通过建立信用评级转 移矩阵来完结的。其中先对单个资产的信用风险进行分析，然后通过商量资产之间 的筹商性和风险头寸，把模子扩充到多个债券或贷款的组合。   在抑止风险的前提下，本基金将接纳以下策略。平庸策略：根据权证订价模子， 遴荐低估的权证进行投资。持股保护策略：利用认沽权证，不错完结敌手中持股的 保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价钱时，况且总收益率特殊市 场无风险收益率时，不错进行无风险套利。   （四）功绩相比基准   中证800指数收益率×70%+中证详尽债券指数收益率×30%   中证 800 指数是由中证指数有限公司编制详尽响应沪深证券市集内大中小市值 公司的举座景色的指数，市集代表性较强，适互助为本基金股票部分的功绩相比基 准。中证详尽债券指数由中证指数有限公司编制，是详尽响应银行间和交游所市集 国债、金融债、企业债、央票及短融举座走势的跨市集债券指数，其选样是在中证 全债指数样本的基础上，增多了央行单子、短期融资券以及一年期以下的国债、金 融债和企业债，以更全面地响应我国债券市集的举座价钱变动趋势，为债券投资者 提供更切合的市集基准。基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基 准大概实在、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广博接受的功绩比 较基准推出，或者是市集上出现愈加稳当用于本基金的功绩相比基准时，本基金管 理东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，履行筹商轨范，并报中国证监会备案                         - 60 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 后变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （五）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种， 预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。   （六）投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0—95%；投资 于科技改变主题产业的证券资产不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特殊该证券的   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得特殊基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的兼并权证，不得特殊该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得特殊上一交游日基金资产净 值的 0.5％；   （8）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产解救证券的比例，不得特殊基金 资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得特殊基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产解救证券的比例，不得特殊该 资产解救证券规模的 10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产解救证 券，不得特殊其各种资产解救证券整个规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基 金持有资产解救证券期间，如果其信用品级着落、不再相宜投资轨范，应在评级报                         - 61 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 告密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特殊本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不特殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特殊基金 资产净值的 40%；   （15）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得特殊基金资产净值的   （16）本基金的基金资产总值不得特殊基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资畅达受限证券，基金管制东说念主应根据中国证监会筹商轨则，与 基金托管东说念主在基金托管公约中明确基金投资畅达受限证券的比例，根据比例进行投 资。基金管制东说念主应制定严格的投资决策经由和风险抑止轨制，防备流动性风险、法 律风险和操作风险等各式风险；   （18）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的 如期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得特殊该上市公司可畅达股 票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得特殊该上市公司可畅达股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特殊基金资产净值的 素致使基金不相宜前述所轨则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境内 上市交游的股票合并计较；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （19）、                  （20）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例                         - 62 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 不相宜上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行适当轨范后，则本基金投资不再受筹商限制或按调整后的轨则奉行。   为颐养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱偏执他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、试验控 制东说念主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其 他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，奉命基金份额持有东说念主利 益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合 理价钱奉行。筹商交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。 要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。 基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述退却性轨则，如适用于本基金，基金管制 东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受筹商限制。    （七）基金管制东说念主代表基金利用推动权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                         - 63 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                              招募说明书（更新） 取任何欠妥利益。      （八）基金投资组合禀报      本基金管制东说念主的董事会及董事保证所载良友不存在伪善记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带办事。      本基金的托管东说念主――中国培植银行股份有限公司根据本基金合同轨则复核了本 禀报中的财务目的、净值发达和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在伪善记 载、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合禀报所载数据罢休 2024 年 9 月 30 日。                                                    占基金总资产的 序号    技俩                 金额(元)                                                    比例(%)       其中：股票                       92，115，057.45             93.30       其中：债券                                    -                -       资产解救证券                                   -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -       资产      （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合                          - 64 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                                招募说明书（更新）                                                      占基金资产净值 代码 行业类别                       公允价值（元）                                                      比例（％） A        农、林、牧、渔业             -                      -                               -                      - B        采矿业 C        制造业                  68，461，587.00          70.10 D        电力、热力、燃气及水分娩和供应业     -                      - E        建筑业                  -                      - F        批发和零卖业               -                      - G        交通运载、仓储和邮政业          -                      - H        住宿和餐饮业               -                      - I        信息传输、软件和信息本领服务业      20，985，470.45          21.49 J        金融业                  -                      - K        房地产业                 1，118，000.00           1.14 L        租借和商务服务业             1，550，000.00           1.59 M        科学研究和本领服务业           -                      - N        水利、环境和群众设施管制业        -                      - O        住户服务、修理和其他服务业        -                      - P        教诲                   -                      - Q        卫生和社会办事              -                      - R        文化、体育和文娱业            -                      - S        详尽                   -                      -          整个                   92，115，057.45          94.32         （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         禀报期末，本基金未持有港股通股票。                                                      占基金资产净     序号    股票代码     股票称号    数目(股)      公允价值(元)                                                      值比例(％)                             - 65 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                            招募说明书（更新）      禀报期末，本基金未持有债券。      禀报期末，本基金未持有债券。 资明细      禀报期末，本基金未持有资产解救证券。 细      禀报期末，本基金未持有贵金属。      禀报期末，本基金未持有权证。      （1）禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本禀报期末未持有股指期货。      （2） 本基金投资股指期货的投资政策      本基金合同尚无股指期货投资政策。      （1）本期国债期货投资政策      本基金合同尚无国债期货投资政策。                          - 66 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   （2） 禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本禀报期末无国债期货投资。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本禀报期末无国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案打听， 或在禀报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，浙江水晶光电科技股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到深圳证券交游所处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策轨范相宜公司投资轨制的轨则。   除上述主体外，基金管制东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案打听，或在禀报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。（3） 本禀报期，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。   （4） 其他资产组成   序号     称号              金额(元)   （4）禀报期末持有的处于转股期的可调遣债券明细   禀报期末，本基金未持有处于转股期的可调遣债券。   （5）禀报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明   禀报期末，本基金前十名股票中不存在畅达受限情况。                         - 67 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   （6）投资组合禀报附注的其他笔墨描绘部分   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                         - 68 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                                                招募说明书（更新）                                   十、基金的功绩      基金管制东说念主依照恪称职守、赤诚信用、严慎死力的原则管制和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表翌日发达。投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同见效日为 2016 年 3 月 22 日，基金功绩数据罢休 2024 年 9 月 30 日。                                                      功绩相比                                  净值增长      功绩相比                        净值增                           基准收益        阶段                        率轨范差      基准收益                    ①-③     ②-④                        长率①                           率轨范差                                   ②          率③                                                        ④    基金成立于今 （2016.3.22-2024.9.3    -10.38%   1.55%      25.75%    0.80%      -36.13%   0.75% 率变动的相比                        新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                       累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图                             (2016 年 3 月 22 日至 2024 年 9 月 30 日)                                          - 69 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 注：禀报期内本基金的各项投资比例相宜基金合同的关联约定。                         - 70 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂寞。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产寂寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                         - 71 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金              招募说明书（更新）                  十二、基金资产的估值 (一) 估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交游场合的交游日以及国度法律法例轨则 需要对外线路基金净值的非交游日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   (三) 估值轨范 余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金管制东说念主每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对 外公布。   (四) 估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交 易市价，详情公允价钱。   ②在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有轨则的除                         - 72 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在交游所市集上市交游的可调遣债券，按照逐日收盘价动作估值全价。   ④对在交游所市集挂牌转让的资产解救证券和中小企业私募证券，估值日不存 在活跃市集时接纳估值本领详情其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价 值，应连续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调整。   （2）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并 股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领详情公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下， 应以活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报 价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调整，证实计量日 的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则接纳估值本领详情 公允价值。   ④初度公拓荒行有明确锁如期的股票，兼并股票在交游所上市后，按交游所上 市的兼并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行 业协会关联轨则详情公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   持有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利息 收入。                         - 73 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   （5）投资证券繁衍品的估值方法   ①从持有证实日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交游 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变 化的，将参考监管机构或行业协会关联轨则，或者雷同投资品种的现行市价及要紧变 化身分，调整最近交游市价，详情公允价值。   ②初度刊行未上市的权证，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③因持有股票而享有的配股权，以及住手交游但未行权的权证，接纳估值本领 详情公允价值进行估值。在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行 估值。   （6）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估值价 格数据。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票奉行。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）对只在上海证券交游所固定收益平台进行交游的中小企业私募债，接纳估 值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 对只在深圳证券交游所详尽公约平台交游的中小企业私募债，接纳估值本领详情公 允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （10）筹商法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范 及筹商法律法例的轨则或者未能充分颐养基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经筹商各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管                         - 74 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。    (五) 基金净值的证实   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基 金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个洞开日交游结果后计较当日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实 后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按约定赐与公布。   （六）估值漏洞的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的顺次确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值漏洞时， 视为基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪责酿成估值漏洞，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责的责 任东说念主应当对由于该估值漏洞碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值漏洞 处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值漏洞办事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞办事方承担；由于 估值漏洞办事方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主酿成损失的，由估值漏洞 办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值漏洞办事方已经积极调和，况且有协助义 务确当事东说念主有富足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值错 误办事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行证实，确保估值漏洞已得到更正。   （2）估值漏洞的办事方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，并 且仅对估值漏洞的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估                         - 75 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 值漏洞办事方仍应付估值漏洞负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞办事方应补偿 受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求 托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和超 过其试验损失的差额部分支付给估值漏洞办事方。   （4）估值漏洞调整接纳尽量规复至假设未发生估值漏洞的正确情形的形势。   估值漏洞被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的原 因详情估值漏洞的办事方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞酿成的损失进行 评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的办事方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现漏洞时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采纳合理的顺次防护损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   (七) 暂停估值的情形 且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，基金管制东说念主经与基金托管东说念主                         - 76 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 协商一致的；   （八）特殊情形的处理 差不动作基金资产估值漏洞处理。 因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、适当、合理的顺次进行检验，但 未能发现漏洞的，由此酿成的基金资产估值漏洞，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿办事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的顺次排除或收缩由此酿成 的影响。                         - 77 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收 益分派形势是现款分成； 份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （四）收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时候、分派数额及比例、分派形势等内容。   （五）收益分派有筹画的详情、公告与实施    本基金收益分派有筹画由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关联轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候不 得特殊 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依                         - 78 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 照《业务法则》奉行。                         - 79 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付形势   基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计较方法 如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商 科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                         - 80 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商 科罚。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－8 项用度”，根据关联法例及相应公约轨则， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。                         - 81 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 书面形势证实。   （二）基金的年度审计 业务履历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息线路办法》的关联轨则在指定媒介公告。                         - 82 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                 十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、                                    《基 金合同》偏执他关联轨则。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主 组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予线路的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的 时候和形势查阅或者复制公开线路的信息良友。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开线路的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：                         - 83 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体轨范，说明基金居品的特质等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息线路及 基金份额持有东说念主服务等内容。             《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧 变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产守护及基金运作 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明 的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金居品良友提要的信息发生要紧变更的， 基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品良友提要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品良友提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主 至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品良友提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书、        《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应 当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》见效公告。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当                         - 84 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点线路洞开日的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较形势及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度 禀报登载在指定网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐禀报应当经过具有证券、期货筹商业务履历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中 期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将 季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度禀报、中期 禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或特殊基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管制东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他 要害信息”项下线路该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份 额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金连续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中线路基金组合伙产 情况偏执流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并                         - 85 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：      （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》拒绝、基金清理；      （3）调遣基金运作形势、基金合并；      （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所；      （5）基金管制东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管制东说念主的试验抑止东说念主 变更；      （8）基金召募期延长或提前结果召募；      （9）基金管制东说念主的高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负 责东说念主发生变动；      （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更特殊百分之五十，基金管制东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特殊百分之三 十；      （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务筹商行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务筹商行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、 试验抑止东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外；      （14）基金收益分派事项；      （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提形势和费率发                         - 86 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 生变更；   （16）基金份额净值计价漏洞达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （21）新增或调整基金类别份额；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （23）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额 持有东说念主权益的，筹商信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开剖析，并将 关联情况立即禀报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （1）基金管制东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证 监会指定媒介线路所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   （2）基金管制东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明 书（更新）等文献中线路中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资资产解救证券，基金管制东说念主应在基金年报及中期禀报中线路其持有 的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和禀报期内统统的资 产解救证券明细。基金管制东说念主应在基金季度禀报中线路其持有的资产解救证券总额、 资产解救证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前 10 名资产解救证券明细。                         - 87 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在指定网站上，并将 清理禀报辅导性公告登载在指定报刊上。   （六）信息线路事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专门部门及高 级管制东说念主员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会筹商基金信息披 露内容与神态准则等法例轨则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期禀报、更新的招募说明书、基金居品良友提要、基金清理禀报等公开线路的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证实。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证筹商报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介线路信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介线路信息，况且在不 同媒介上线路兼并信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 会及自律法则的筹商轨则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。                         - 88 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例 轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息线路事项以法律法例轨则及本章从简定的内容为准。                         - 89 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                   十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种弥远投资器具，其主邀功能是分散 投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大概提 供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面 临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管制风险、本领风险和合规风险 等。多数赎回风险是洞开式基金所独有的一种风险，即当单个交游日基金的净赎回 恳求（赎回恳求份额总额加上基金调遣中转出恳求份额总额扣除申购恳求份额总额 及基金调遣中转入恳求份额总额后的余额）特殊基金总份额的百分之十时，投资东说念主 将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当考究阅读基金合同、                《招募说明书》等基金信息线路文献，了解基金 的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教训、资产景色等判断 基金是否和投资东说念主的风险承受智力相适当，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄形势的区别。如期定 额投资是雷同投资东说念主进行弥远投资、平均投资成本的一种苟痛快行的投资形势。但 是如期定额投资并弗成侧目基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主获取收益，也 不是替代储蓄的等效招待形势。   因分成等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元启动面值开展基金召募或因分成等行 为导致基金份额净值调整至 1 元启动面值或 1 元隔邻，在市集波动等身分的影响下， 基金投资仍有可能出现失掉或基金净值仍有可能低于启动面值。                         - 90 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   基金管制东说念主承诺以赤诚信用、死力尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管制东说念主管制的其他基金的功绩不组成对 本基金功绩发达的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者风景”原则，在作念 出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。   本基金的主要风险在于以下几方面：   (一) 市集风险   即由于股票（债券）价钱的不利变化导致基金损失的可能性。根据引起股票（债 券）价钱波动的主要身分，市集风险主要分为： 激勉本基金收益产生损失的风险。 化，从而影响到股票（债券）走势，给本基金的投资收益带来风险。 顺利影响着股票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本 基金投资于债券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   市集中可能存在公司质料马上恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产生 的风险，本基金起原在构建股票备选库时剔除此类股票，其次采纳分散化投资策略， 诽谤少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。 决于再投资时的利率水温煦再投资的策略。因翌日市集利率的变化而引起再投资收 益率的省略情趣为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。   (二) 流动性风险   流动性风险指基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   具体详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部天职容。                         - 91 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金              招募说明书（更新）      本基金的投资对象主要为具有高超流动性的金融器具（包括国内照章公拓荒行 上市的股票、债券、货币市集器具等），本基金投资的股票市集、债券市集均发展成 熟，市集透明度较高，运作形势表率，具有高超的流动性，往常情况下大概无礼本 基金的运作的流动性要求。      本基金坚持组合管制和分散投资的基本原则，在投资运作过程中的行业配置灵 活，同期针对个股/个券树立投资比例上限，以保障资产组合的分散性和流动性。本 基金将严格按照法律法例的关联轨则和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投 资管制。      本基金针对流动性受限资产的投资比例进行严格限制，以诽谤流动性风险。本 基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特殊该基金资产净值的 15%。本基 金以如期洞开时势运作，在奉命基金合同约定的投资范围与比例限制的前提下，可 在干预洞开期前对基金资产进行必要的变现，以应付可能发生的多数赎回。      当本基金在洞开期发生多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合 景色采纳部分展期赎回或暂停赎回的顺次以应付多数赎回；若本基金发生多数赎回 且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求特殊上一洞开日基金总份额一定比例以上的，基 金管制东说念主有权采纳具体顺次对其进行展期办理赎回恳求，具体顺次请见基金合同及 招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“多数赎回的情形及处理形势”。因此 在多数赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在弗成实时赎回基金份额的风险。      本基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依照 法律法例及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险管制顺次，对赎回恳求等进 行戒指调整，动作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的接济顺次，包括但不限 于：      （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金管制东说念主应当采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的顺次。      （2）若本基金发生多数赎回，基金管制东说念主可能采纳部分展期赎回或暂停赎回的                         - 92 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 顺次以应付多数赎回。   （3）本基金维连续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额 计入基金财产。   （4）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金管制东说念主可能采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等顺次以保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   (三)信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现违约、无法支付到期本息，或由于企业债 券刊行东说念主信用品级诽谤导致债券价钱着落，将酿成基金资产损失。   （四）交游敌手违约风险   交游敌手违约风险是指当债券、单子或债券回购等交游敌手发生交收违约时， 将顺利导致基金资产的损失，或导致基金弗成实时收拢市集契机，对投资收益产生 影响。   （五）管制风险   指在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的投资研究水平、计议管奢睿力，会影 响其对市集走势的判断和具体投资操作，如果发生过错，可能酿成基金资产的损失。   （六）资产配置风险   天然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额答复，但由于信息来源的不及、 滞后或漏洞，导致基金管制东说念主在判断宏不雅市集、行业周期产生偏差及遴荐证券品种 的过错，酿成基金资产的配置未能达到预期的宗旨，投资者将蒙受一定的损失。   （七）本基金的独有风险   本基金投资于可调遣债券，可调遣债券的要求相对于平庸债券和股票而言更为 复杂，对这些要求研究不及导致的事件可能为本基金带来损失。举例，当可调遣债 券的价钱赫然高于其赎回价钱时，若本基金未能在可调遣债券被赎回前转股或卖出， 则可能产生无用要的损失。   本基金投资于中小企业私募债券所面对的信用风险及流动性风险。信用风险主 如若由现在国内中小企业的发展景色所导致的刊行东说念主违约、不按时偿付本金或利息                         - 93 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 的风险；流动性风险主如若由债券非公拓荒行和转让所导致的无法按照合理的价钱 实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。   本基金在遴荐投资标的时，将充分商量上述风险给投资者带来的不利影响，在 投资比例和标的遴荐上进行严格的风险抑止，最猛进度诽谤投资中小企业私募债券 对本基金举座运作的影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭 证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自 动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险； 存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证 券刊行东说念主，在连续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、 监管环境各异可能导致的其他风险。    (八) 不可抗力风险   战争、天然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危急、行业竞争、代 理商违约、托管行违约等超出基金管制东说念主自身顺利抑止智力之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东说念主的利益受损。   (九) 其他风险 善而产生的风险；                         - 94 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                   十八、基金的拒绝与清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持 有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 自决议见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 托管东说念主相接的；   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 具有从事证券筹商业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；                         - 95 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新）      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理禀报；      （5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报 出具法律意见书；      （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分派。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公 告。      （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                         - 96 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                 十九、基金合同的内容选录              （本选录如与正文不符，以正文为准）   一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金管制东说念主的权利与义务            《运作办法》偏执他关联轨则，基金管制东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要顺次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管制东说念主的花式，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律行动；                         - 97 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎 回、调遣和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他关联轨则，基金管制东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以赤诚信用、严慎死力的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备富足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营形势管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证 所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相寂寞，对所管制的不同基金分别管制， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的顺次使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联轨则，履行信息线路及报 告义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、                         - 98 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 《基金合同》偏执他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有筹画，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他筹商 良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在轨则时候发出，况且保 证投资者大概按照《基金合同》轨则的时候和形势，随时查阅到与基金关联的公开 良友，并在支付合理成本的条件下得到关联良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并 通知基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的行动承担办事；   （23）以基金管制东说念主花式，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成见效， 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                         - 99 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   （25）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏执他关联轨则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护 基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基金合 同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要顺次保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集法则，为基金开设资金账户、为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他关联轨则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以赤诚信用、死力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备富足的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产互相寂寞；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂寞核算，分账管制，保证不 同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相寂寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；                         - 100 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金              招募说明书（更新）      （5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、                        《基金合同》偏执他关联轨则另有轨则 外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务步履关联的信息线路事项；      （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明 基金管制东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金 管制东说念主有未奉行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当 的顺次；      （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他筹商良友 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按轨则制作筹商账册并与基金管制东说念主查对；      （14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联轨则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；      （18）面对驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和 银行监管机构，并通知基金管制东说念主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿办事，其补偿责 任不因其退任而免除；      （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金管制东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向                         - 101 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 基金管制东说念主追偿；   （21）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏执他关联轨则，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息良友；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他关联轨则，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）考究阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息线路，实时利用权利和履行义务；                         - 102 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限 办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作形势；   （5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答轨范，但法律法例要求提高该等报答 轨范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；                         - 103 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 东说念主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下变更收费形势，调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在不违犯法律法例的轨则和《基金合同》的约定且在对现存基金份额持有 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，增多、取消或调整基金份额类别树立偏执金额 限制、费率水对等，或对基金份额分类办法及法则进行调整；   （7）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，基金管制东说念主、销售机构、登记机构在法律法例轨则的 范围内调整关联基金认购、申购、赎回、调遣、非交游过户、转托管、转让等业务 的法则；   （8）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的 其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形势 理东说念主召集。                         - 104 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配 合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金 管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基 金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、过问。 记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知形势 基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有                         - 105 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 效期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯形势、托福的公证机关偏执筹商形势 和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收取形势。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知 基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法例或监管机 构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主详情。 出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办有 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律法例、                             《基金合同》和会 议通知的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有 东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基                         - 106 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 金总份额的三分之一（含三分之一）。 在表决罢休日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的形势视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连气儿公 布筹商辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管制东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 知轨则的形势收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律法 规、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他非书面形势授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开形势上，本基金 亦可接纳其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相结合的形势召开基金份额 持有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通讯形势开会的轨范进行。   （五）议事内容与轨范                         - 107 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，起原由大会主办东说念主按照下列第七条轨则轨范详情和公布 监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金 份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或 单元称号）和筹商形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止 日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：                         - 108 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以尽头决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作形势、更换基金管 理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方 为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名形势进行投票表决。   采纳通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据阐述，不然提交符 合会议通知中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，花式相宜 会议通知轨则的书面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应 当在会议脱手后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后通知在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公 布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新清 点，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会                         - 109 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 的，不影响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通 讯形势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行见效的基金份额持有东说念主大 会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决 条件等轨则，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内容被 取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同消灭和拒绝的事由、轨范  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 自决议见效后两日内在指定媒介公告。                         - 110 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）  （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 托管东说念主相接的；  （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 具有从事证券筹商业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报 出具法律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。  （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，                         - 111 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告      清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公 告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      争议科罚形势      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议， 如经友好协商未能科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主 具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。      《基金合同》受中国法律统辖。      基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。                         - 112 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                   二十、基金托管公约的内容选录    （一）托管公约当事东说念主   称号：新华基金管制股份有限公司   注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   邮政编码：100034   法定代表东说念主：银国宏   成立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2004】197 号   组织时势: 股份有限公司   注册老本：东说念主民币 627，756，410 元   存续期间：连续计议   计议范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务   称号：中国培植银行股份有限公司(简称：中国培植银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织时势：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续计议                            - 113 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   计议范围：收受公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行 业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐轨范的， 基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的神态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相 关本领系统，对基金试验投资是否相宜《基金合同》对于证券遴荐轨范的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板偏执他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、债 券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可调遣债 券、可交换债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款等、现款及到期日在一年以内的政府债券，以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会筹商轨则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-95%， 持有全部中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%，权证投资占基金资产 净值的比例为 0-3%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，投资于科技改变主题 产业的证券资产不低于本基金非现款基金资产的 80%。   如法律法例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行适当轨范后，不错调整上述 投资品种的投资比例。                         - 114 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0—95%；投资 于科技改变主题产业的证券资产不低于本基金非现款基金资产的 80%；    （2） 保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金资产净值的 10％；    （4）本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券，不特殊该证券的 10％；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得特殊基金资产净值的 3％；    （6）本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金持有的兼并权 证，不得特殊该权证的 10％；    （7） 本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得特殊上一交游日基金资产 净值的 0.5％；    （8）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产解救证券的比例，不得特殊基 金资产净值的 10％；    （9）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得特殊基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产解救证券的比例，不得特殊该 资产解救证券规模的 10％；   （11）本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金投资于兼并原 始权益东说念主的各种资产解救证券，不得特殊其各种资产解救证券整个规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基 金持有资产解救证券期间，如果其信用品级着落、不再相宜投资轨范，应在评级报 告密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特殊本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不特殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特殊基金 资产净值的 40％；                         - 115 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   （15）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得特殊基金资产净值的   （16）本基金资产总值不得特殊基金资产净值的 140%；   （17）本基金持有的统统畅达受限证券，其公允价值不得特殊本基金资产净值 的 15%；本基金持有的兼并畅达受限证券，其公允价值不得特殊本基金资产净值的    （18）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的 如期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得特殊该上市公司可畅达股 票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得特殊该上市公司可畅达股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特殊基金资产净值的 素致使基金不相宜前述所轨则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境内 上市交游的股票合并计较；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。   除上述第（2）、          （12）、              （19）、                  （20）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例 的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合                         - 116 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起脱手。 第十五条第九款基金投资退却行动通过过后监督形势进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、试验控 制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，奉命基金份额持有 东说念主利益优先的原则，防备利益打破，筹商交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 履行信息线路义务。 参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 供相宜法律法例及行业轨范的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交游 敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算形势。基金管制东说念主应严格按照交游 敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否 按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管制东说念主不错每半年对银 行间债券市集交游敌手名单及结算形势进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金管制东说念主根据市集 情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及结算形势的，应向基金托管东说念主说 明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金管制东说念主负责对交游敌手的资信抑止，按银行间债券市集的交游法则进行交 易，并负责科罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何法律办事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主确 定的时候前仍未承担违约办事偏执他筹商法律办事的，基金管制东说念主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向筹商交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约 定的交游敌手或交游形势进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托 管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨办事。 投资畅达受限证券进行监督。                         - 117 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金管制东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会筹商轨则，明确基金投 资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抑止轨制，防备流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否遵从筹商轨制、 流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的畅达受限证券须为经中国证监会批准的非公拓荒行股票、公 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由 于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的 质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国 债登记结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间债券市 场交游的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责相 关办事的落实和调和，并确保基金托管东说念主大概往常查询。因基金管制东说念主原因产生的 畅达受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的办事与损 失，及因畅达受限证券存管顺利影响本基金安全的办事及损失，由基金管制东说念主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何时势的保证金。   （2）基金管制东说念主投资非公拓荒行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要科罚的基金投资比 例限制失调、基金流动性用功以及筹商损失的应付科罚顺次，以及关联特别情况的 处置。基金管制东说念主应在初度投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开 刊行股票筹商流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对筹商风险采 取积极有用的顺次，在合理的时候内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活用功时，基金管制东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资畅达受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何办事。如因基金管制东说念主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿办事的，基金管制东说念主应补偿基金托管东说念主由 此碰到的损失。                         - 118 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   （3）本基金投资非公拓荒行股票，基金管制东说念主应至少于投资前三个办事日向基 金托管东说念主提交关联书面良友，并保证向基金托管东说念主提供的关联良友实在、准确、完 整。关联良友如有调整，基金管制东说念主应实时提供调整后的良友。上述书面良友包括 但不限于： 算有限办事公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金管制东说念主应在本基金投资非公拓荒行股票后两个交游日内，在中国证监 会指定媒介线路所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金关联投资畅达受限证券比举例违犯关联限制轨则，在合理期限内未能进 行实时调整，基金管制东说念主应在两个办事日内编制临时禀报书，赐与公告。   （5）基金托管东说念主根据关联轨则有权对基金管制东说念主进行以下事项监督： 立与完善情况。   （6）筹商法律法例对基金投资畅达受限证券有新轨则的，从其轨则。 决策经由、风险抑止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以 防备信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例限制进行过后监督，如 发现特别情况，应实时以书面时势通知基金管制东说念主。基金管制东说念主应积极配合和协助 乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险， 基金托管东说念主不承担任何办事。如因基金管制东说念主原因导致基金出现损失致使基金托管                         - 119 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 东说念主承担连带补偿办事的，基金管制东说念主应补偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分派、筹商信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核 查。 法例、   《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等形势通知 基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金管制东说念主收到书面通知后应不才一办事日前实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。 托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管制东说念主应在规 定时候内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法律法例、     《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事 项，基金管制东说念主应积极配合提供筹商数据良友和轨制等。 政法例和其他关联轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金管制东说念主， 由此酿成的损失由基金管制东说念主承担。 时通知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管制东说念主无正直理 由，拒却、遮挡对方根据本托管公约轨则利用监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主 应禀报中国证监会。      （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查                         - 120 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主计 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、筹商信息 线路和监督基金投资运作等行动。 未奉行或无故延伸奉行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金 法》、   《基金合同》、本公约偏执他关联轨则时，应实时以书面时势通知基金托管东说念主限 期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面时势给基金管制东说念主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金管制东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极 配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交筹商良友以供基金管制东说念主核查托 管财产的完好性和实在性，在轨则时候内复兴基金管制东说念主并改正。 通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无正直情理， 拒却、遮挡对方根据本公约轨则利用监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进 行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应禀报中 国证监会。    （四）基金财产的守护   （1）基金财产应寂寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的 其他专用账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完好 与寂寞。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本公约的约定守护基金财产，如有特殊情 况两边可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自交运用、责罚、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限办事公司结 算数据完成场内交游交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户颐养费等费                         - 121 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 用）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东说念主负责与关联当事东说念主确 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时通知基金管制东说念主采纳顺次进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的轨则外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立 的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金管制东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时候内， 聘用具有从事证券筹商业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的 验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管制东说念主 按轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主不错基金的花式在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基 金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护 和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于无礼开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的花式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金银行账户的开立和管制应相宜银行业监督管制机构的关联轨则。   （4）在相宜法律法例轨则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户 办理基金资产的支付。                         - 122 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限办事公司为基金开立基金托管东说念主与基 金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于无礼开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的 管制和运用由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个办事日由基金 托管东说念主从本基金银行进款账户中顺利扣收；若因基金银行进款余额不及导致证券账 户开户费无法扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个办事日进行扣收；证券账户开立 后连气儿六个月内，因本基金银行进款余额连续不及导致证券账户开户费无法扣收的， 基金管制东说念主有义务先行支付基金托管东说念主垫付的开户用度。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的花式在中国证券登记结算有限办事公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级 法东说念主清理办事，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金 等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的轨则以及基金管制东说念主与基金托管东说念主 签署的《托管银行证券资金结算公约》奉行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及筹商账户的开立、使用的，若无筹商轨则，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则奉行。   《基金合同》见效后，基金管制东说念主负责以基金的花式恳求并取得干预世界银行 间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间市集登记结算机构的关联轨则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账 户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管 理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约。   （1）在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例轨则和《基金                         - 123 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及筹商账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助托管东说念主根据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账 户。该账户按关联法则使用并管制。      （2）法律法例等关联轨则对筹商账户的开立和管制另有轨则的，从其轨则办理。      基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券 登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代保 司库，守护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的 购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主除外机构试验有用抑止或守护的资产不承担守护办事。      与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基 金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主守护。 除本公约另有轨则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息线路公约及基金投资业务中产生的要紧合同， 基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管制 东说念主应在要紧合同签署后实时以加密形势将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个 办事日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限为《基金合同》拒绝后 15 年。      （五）基金资产净值计较与复核      (1)基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照每 个交游日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。      每个交游日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。      (2)基金管制东说念主应每交游日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法例或《基 金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个交游日对基金资产估值后，将基                         - 124 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公 布。   A、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   B、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交 易市价，详情公允价钱。   ②在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有轨则的除 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在交游所市集上市交游的可调遣债券，按照逐日收盘价动作估值全价。   ④对在交游所市集挂牌转让的资产解救证券和中小企业私募证券，估值日不存 在活跃市集时接纳估值本领详情其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价 值，应连续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调整。   （2）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并 股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领详情公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下， 应以活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报                         - 125 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调整，证实计量日 的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则接纳估值本领详情 公允价值。   ④初度公拓荒行有明确锁如期的股票，兼并股票在交游所上市后，按交游所上 市的兼并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行 业协会关联轨则详情公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   持有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利息 收入。   （5）投资证券繁衍品的估值方法   ①从持有证实日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交游 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变 化的，将参考监管机构或行业协会关联轨则，或者雷同投资品种的现行市价及要紧变 化身分，调整最近交游市价，详情公允价值。   ②初度刊行未上市的权证，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③因持有股票而享有的配股权，以及住手交游但未行权的权证，接纳估值本领 详情公允价值进行估值。在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行 估值。   （6）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估值价                         - 126 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 格数据。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票奉行。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）对只在上海证券交游所固定收益平台进行交游的中小企业私募债，接纳估 值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 对只在深圳证券交游所详尽公约平台交游的中小企业私募债，接纳估值本领详情公 允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （10）筹商法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范 及筹商法律法例的轨则或者未能充分颐养基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经筹商各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，基金管制东说念主 向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光线，按照基金管制东说念主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   C、特殊情形的处理   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的过错不 动作基金份额净值漏洞处理。   A、当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净 值漏洞；基金份额净值出现漏洞时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采纳合理的顺次防护损失进一步扩大；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额 净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告；当发生净值计较漏洞时，由基金管制东说念主负责 处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金                         - 127 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   B、当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行补偿 时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的办事，经证实后按以 下要求进行补偿：   (1)本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建议奉行， 由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   (2)若基金管制东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且基 金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错且 酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金， 就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照拂制费和托 管费的比例各自承担相应的办事。   (3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管制 东说念主负责赔付。   (4)由于基金管制东说念主提供的信息漏洞（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较漏洞而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金管制东说念主负责赔付。   C、由于证券交游所及登记结算公司发送的数据漏洞，关联司帐轨制变化或由 于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、适当、合理的 顺次进行检验，然而未能发现该漏洞而酿成的基金份额净值计较漏洞，基金管制东说念主、 基金托管东说念主免除补偿办事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的顺次收缩 或排除由此酿成的影响。   D、基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统树立而产生的净值计较尾差， 以基金管制东说念主计较结果为准。   E、前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业另有 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。                         - 128 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   （1）基金投资所波及的证券交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金很是比例的投资品种的估值出现要紧转机，而基金管制东说念主为保障投 资东说念主的利益，已决定延伸估值；如果出现基金管制东说念主以为属于要紧事故的任何情况， 导致基金管制东说念主弗成出售或评估基金资产时；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，基金管制东说念主经与基金托管 东说念主协商一致的；   （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度关联部门轨则的司帐轨制奉行。   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金管制东说念主独有时设 置、记录和守护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   A、财务报表的编制   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   B、报表复核   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对 不符时，应实时通知基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据皆备一致。   C、财务报表的编制与复核时候安排   (1)报表的编制   基金管制东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度 结果之日起 15 个办事日内完成基金季度禀报的编制；在上半年结果之日起两个月内 完成基金中期禀报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度禀报的编制。                         - 129 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 基金年度禀报的财务司帐禀报应当经过审计。                    《基金合同》见效不及两个月的，基金 管制东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   (2)报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度关联轨则为准。   基金管制东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核筹商报表及禀报。 东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。    （六）基金份额持有东说念主名册的登记与守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥 善守护，则按筹商法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金管制东说念主应将关联良友送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵从守秘义务。    （七）争议科罚形势   因本公约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一科罚，协商、 统一弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠 实、死力、尽责地履行《基金合同》和本托管公约轨则的义务，颐养基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。    （八）基金托管公约的修改与拒绝                         - 130 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案 后见效。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被清除、歇业或由其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金管制东说念主驱散、照章被清除、歇业或由其他基金管制东说念主经受基金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的拒绝事项。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个办事日内 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东说念主、基金托 管东说念主、具有从事证券筹商业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理轨范： 出具法律意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。                         - 131 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产清理剩余资产的分派：   依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分派。   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经司帐师事务所审 计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进 行公告。   （9）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                         - 132 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                     二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：    （一）良友寄送   基金管制东说念主将向发生交游的基金份额持有东说念主以书面或电子文献时势如期寄送 对账单。 期发送基金净值信息。    （二）多种收费形势遴荐   基金管制东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费形势购买本基金，无礼基 金投资者各类化的投资需求，具体实施办法见关联公告。    （三）基金电子交游服务   基金管制东说念主现已通畅基金网上交游服务，在翌日市集和本领条件闇练时，基金 管制东说念主将为基金投资者提供更多基金电子交游服务。    （四）筹商形势   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金居品与服务等 信息，可拨打基金管制东说念主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免远程）   传真：010-68731199   互联网站： http://www.ncfund.com.cn    （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述筹商 形势筹商基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。                              - 133 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）                          二十二、其他应线路事项 更公告 禀报辅导性公告 年年度禀报 季度禀报辅导性公告 年第 1 季度禀报 居品良友提要（更新） 说明书（更新） 居品良友提要（更新） 售有限公司办理本公司旗下基金筹商销售业务及后续投资者服务顺次的公告 季度禀报辅导性公告 年第 2 季度禀报 期禀报辅导性公告                              - 134 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新） 年中期禀报 弥远停牌股票估值方法调整的公告 弥远停牌股票估值方法调整的公告 年第 3 季度禀报                             - 135 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）               二十三、招募说明书的存放及查阅形势   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募说明书要求及内容应以基金招募说明书原本为准。                         - 136 - 新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                     二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和营业 场合，在办公时候内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金召募注 册的文献   （二）《新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金托管公约》   （四）对于恳求召募注册新华科技改变主题纯真配置夹杂型证券投资基金的法 律意见书   （五）基金管制东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                                   新华基金管制股份有限公司                         - 137 -

    三级片网站

    fund
    上一篇：麻豆 肛交 5000元以内预算, 2025年认准这3部国产手机, 建设强悍体验优秀
    下一篇：七天 探花 中东国度挖掘蓝色经济后劲（国外视点）