最新成人网军工ETF: 国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书(2025年第一号)

发布日期：2025-01-07 11:41 点击次数：171

国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）基金照料东说念主：国泰基金照料有限公司基金托管东说念主：中国修复银行股份有限公司国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）目录国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）用功教唆号文注册召募。本基金的基金合同奏效日为 2016 年 7 月 26 日。国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不代表其对本基金的投资价值、市集远景和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。（1）样本空间同中证全指指数的样本空间（2）选样方法后 20%的证券；关的上市公司，以及业务范围涵盖航空、航天、船舶、刀兵、军事电子和卫星等军工畛域的其他军工类上市公司看成待选样本；只证券看成指数样本。关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资东说念主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分洽商自身的风险承受智商，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出孤独决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因政事、经济、投资神志和交游轨制等因素变化对质券价钱产生影响而形成的市集风险，由于联系成份股的市集国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）流动性不及而产生的流动性风险，基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金照料实施过程中产生的照料风险，本基金的特定风险等。本基金专有风险包括：标的指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算虚伪的风险、基金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额持有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回清单标记成就风险和第三方机构服务的风险等。本基金可能出现追踪过失控制未达约定主见、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等风险。本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基金、债券型基金和搀和型基金，属于较高预期收益风险水平的投资品种。本基金为指数型基金，主要遴荐完全复制策略，追踪中证军工指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于科创板股票或弃取不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。本基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、市集轨制以及交游功令等差异带来的专有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚合度风险、系统性风险和政策风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能获胜或波折成为本基金的风险。本基金可开展麇集申购业务，允许投资者以单只或多只成份股为对价申购本基金。参与麇集申购业务的投资者将面对麇集申购业务的风险，包括投资者麇集申购失败的风险、麇集申购组合调整的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、基金照料东说念主代为赎回基金份额的风险、投资者需要补缴款项的风险等。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应负责阅读基金合同、本招募诠释书、基金居品贵寓纲领等信息露馅文献。基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者舒畅”原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。基金的过往功绩并不预示其改日推崇。基金照料东说念主照料的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。基金照料东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募诠释书根据本基金照料东说念主于 2025 年 1 月 4 日露馅的《国泰基金照料有限公司对于旗下部分 ETF 调整替代金额处理步调的公告》更新了联系内容，联系调整自 2025 年 1 月 6 日起奏效。本招募诠释书所载投资组合陈说为 2024 年 1 季度陈说，净值推崇数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 1 月 3 日，除非另有诠释，本招募诠释书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月第一部分媒介（以下简称“《基金法》”）、本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料礼貌》（以下简称“《流动性风险照料礼貌》”）和其他关联法律法例的礼貌以及《国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金照料东说念主承诺本招募诠释书不存在职何虚伪记录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓恳求召募的。本基金照料东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募诠释书内容与基金合同有阻扰或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他有关礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。第二部分释义在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：及对基金合同的任何有用改造和补充易型灵通式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充资基金招募诠释书》偏执更新金份额发售公告》交游公告书》司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、通告等作念出的改造布机关对当频频作念出的改造布机关对当频频作念出的改造国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）当频频作念出的改造《流动性风险照料礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料礼貌》及颁布机关对当频频作念出的改造数基金业求实施确定》界说的“交游型灵通式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，遴荐灵通式运作方式的基金务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织中国境内证券市集的中国境外的机构投资者来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称东说念主办理基金份额的申购、赎回等业务国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构基金照料东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构由基金照料东说念主指定的，在基金合同奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司内容包括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额注册登记、基金销售业务和基金交游的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等国证券登记结算有限使命公司，基金照料东说念主也不错自行或奉求其他机构担任注册登记机构东说念主所照料的基金份额余额偏执变动情况的账户基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历不得跳动 3 个月灵通日国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）泰基金照料有限公司、基金销售机构的联系业务功令和礼貌请购买基金份额的步履步履件，以基金合同礼貌的对价恳求购买基金份额的步履礼貌的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的步履信息的文献托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价和招募诠释书礼貌应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价能发生的变更何况按照每种成份券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最小申购、赎回单元数目计算日现款差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券交易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。并根据基金合同的礼貌将基金份额持有东说念主的基金份额数额进行变更登记的步履卖证券价差、银行入款利息、已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算额之基准日款项偏执他钞票的价值总和值和基金份额净值的过程以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、钞票救济证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）的债券等互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介件基金居品贵寓纲领》偏执更新第三部分基金照料东说念主一、基金照料东说念主概况称号：国泰基金照料有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层成立时间：1998 年 3 月 5 日法定代表东说念主：周向勇注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币筹商东说念主：辛怡筹商电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构：鼓励称号股权比例中国建银投资有限使命公司 60% 意大利忠利集团 30% 国网英大国外控股集团有限公司 10% 二、主要东说念主员情况周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国修复银行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司，历国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。务院农村综合更正作事小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长，财政部国务院农村税费更正作事小组办公室（国务院农村综合更正作事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总经理。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业部国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年至今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意钞票照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。任（驾御作事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国修复银行总行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司党委副布告、总司理、公司董事。黄晓衡，孤独董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国修复银行江苏省分行作事，先后任职于磋议处、信贷处、国外业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国修复银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国修复银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国修复银行总行作事，历任国外部副总司理、资金计划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有限公司作事，历任财务总监、公司管委会成员、顾问人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金照料有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。吴群，孤独董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）作事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所作事，历任技巧部/企业风险照料部高国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）级司理、总监，照料征询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司作事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司作事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票部副主任（驾御作事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 作事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息挣扎股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。杨金强，孤独董事，博士研究生，教师。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学院助理教师、副教师、教师、博导、系主任、副院长（驾御作事）。2024 年 12 月起任公司孤独董事。冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年 7 月于今，任忠利亚洲首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司作事，历任财务部处长、主任助理、主任会计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金照料有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更正股票型证券投资基金的国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老主见日历 2040 三年持有期搀和型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动天真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至金照料有限公司，历任信息技巧部工程师、运营照料部总监助理、运营照料部副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。李昇，总司理，简历同上。张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、银河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和钞票照料有限公司。2019 年副总司理。封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技巧有限使命公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息技巧部总监、运营照料部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资公司、万家基金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任居品野心部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看管长。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（1）现任基金司理艾小军，硕士，24 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安基金照料有限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在吉祥钞票照料有限公司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金，历任金融工程分析师、高档居品经理和基金司理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交游型灵通式证券投资基金、上证证券投资基金鸠合基金的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 12 月任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金司理，2015 年 4 月至 2021 年 1 月任国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金司理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交游型灵通式证券投资基金鸠合基金的基金司理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保本搀和型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益天真配置搀和型证券投资基金的基金司理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）的基金司理，2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金司理，2017 年 5 月至 2023 年 9 月任国泰策略价值天真配置搀和型证券投资基金（由国泰保本搀和型证券投资基金变更而来）的基金司理，2017 年 5 月至 2018 年 7 月任国泰量化收益天真配置搀和型证券投资基金的基金司理，2017 年 8 月起至 2019 年 5 月任国泰宁益依期灵通天真配置搀和型证券投资基金的基金司理，司理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策略收益搀和型证券投资基金（由国泰策略收益天真配置搀和型证券投资基金变更而来）的基金司理，2019 年 4 月至 2019 年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型天真配置搀和型证券投资基金变更而来）的基金司理，2019 年 5 月至 2019 年 11 月任国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益依期灵通天真配置搀和型证券投资基金变更注册而来）的基金司理，2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交游型灵通式指数证券投资基金（由国泰 CES 半导体行业交游型灵通式指数证券投资基金改名而来）的基金司理，2019 年 7 月至 2021 年 1 月任上证 5 年期国债交游型灵通式指数证券投资基金和上证 10 年期国债交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月起兼任国泰中证计算机主题交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任国泰中证全指通讯开采交游型开放式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 9 月起兼任国泰中证全指通讯开采交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证计算机主题交游型灵通式指数证券投资基金鸠合基金（由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来）的基金司理，2021 年 5 月起兼任国泰中证全指证券公司交游型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理，交游型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰中证半导体材料开采主题交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融工程总监。（2）历任基金司理本基金自成立以来一直由艾小军担任基金司理，无基金司理变更事宜。本基金照料东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照料东说念主员、投研部门负责东说念主及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员除外的投资照料联系东说念主员担任成员，看管长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相关投资部门建议的要紧投资建议等。投资决策委员会成员组成如下：主任委员：李昇：简历同上国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）实行委员：张玮：简历同上委员：梁杏：总司理助理、量化投资部总监胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监索峰：投资总监（固收）、皆备收益投资部总监郑有为：研究部副总监三、基金照料东说念主职责份额的发售、申购、赎回和登记事宜；收益；法召集基金份额持有东说念主大会；他法律步履；四、基金照料东说念主承诺立健全里面控制轨制，采纳有用措施，辞让违背《中华东说念主民共和国证券法》步履国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）的发生。轨制，采纳有用措施，辞让下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公说念地对待其照料的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；（4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；（5）法律法例或中国证监会不容的其他步履。关联法律、法例及行业轨范，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（1）越权或非法计议；（2）违背基金合同或托管条约；（3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；（4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；（5）推辞、骚动、隐讳或严重影响中国证监会照章监管；（6）疏忽职守、铺张权柄，不按照礼貌履行职责；（7）违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联礼貌，泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的贸易玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相关的交游行为；（8）违背证券交游时局业务功令，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱，扰乱市集顺次；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不正大技能谋求业务发展；（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；（12）在公开信息露馅和告白中特意含有虚伪、误导、诓骗因素；（13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）采纳有用措施，辞让违背基金合同步履的发生。五、基金司理承诺谋取最大利益；金投资内容、基金投资磋议等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的交游行为；六、基金照料东说念主里面控制轨制基金照料东说念主为驻防和化解计议运作中面对的风险，保证计议行为的正当合规和有用开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作步调与控制措施，形成了公司完好意思的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制历程来严格实施。为保证里面控制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实行的规章轨制体系并联结业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面控制轨制进行实时的更新和调整，以妥当公司计议行为的变化，不休增强和优化公司轨制的完备性、有用性和应时性。（1）保证公司计议运作正当合规，形成称职计议、轨范运作的计议理念；（2）驻防和化解风险，提高计议照料效益，确保公司计议的稳健运行和受托钞票的安全完好意思，完满公司接续、庞杂、健康发展；（3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、完好意思、实时；（4）疗养公司精采的品牌形象。（1）全面性原则。里面控制应覆盖公司的各项业务、通盘部门和岗亭，浸透到决策、实行、监督、反馈等通盘业务过程和业务步调。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面控制轨制，公司全体职工必须致力疗养里面控制轨制的有用实行。（3）相互孤独和制约原则。公司根据业务的需要诞生相对孤独的机构、部门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制约。里面控制的检查评价部门必须孤独于各业求实行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的运作必须分离。（4）妥当性原则。公司里面控制应根据公司计议业务发展、新址品的开发、金融革命、法律法例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面控制的有用性和妥当性。（5）防火墙原则。公司各个业务部门，突出是研究、投资、实行、计帐等部门和岗亭必须在物理上和轨制上禁止，对用功业务诞生防火墙并实行门禁轨制。（6）成本效益原则。公司运用科学化的计议照料方法裁汰运作成本，提高经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的内控效果。（1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分透露独立董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德耕种和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健计议的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行带领，对公司建立里面控制系统和维持其有用性承担最终使命；公司计议照料层对里面控制进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制使命，既相互孤独，又相互合营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系。（2）公司依据自身计议性情建立了包括各岗亭以主见使命制自控、联系部门和岗亭之间相互制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的内控防地。（3）公司建立有用的东说念主力资源照料轨制，健全激发按捺机制，确保公司东说念主员具备与岗亭要求相妥当的职业操守和专科智商。（4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的主见和原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险控制步协调技能。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）各部门根据各自业务性情，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险控制历程，并在试验业务中加以控制。（5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权步协调历程，确保授权机制的贯彻实行。（6）公司建立了完善的里面司帐控制，公司司帐核算与基金司帐核算在业务轨范、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完全分开，分账照料，孤独核算。（7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确差别各岗亭职责，投资和交游、交游和计帐、基金司帐和公司司帐等用功岗亭不得有东说念主员的相通。用功业务部门和岗亭进行物理禁止。（8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按照预案妥善处理。（9）公司建立有用的信拒却流渠说念和换取机制，明确陈说机制旅途和业务汇报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好意思传递，完满从下到上的实时陈说和从上至下的有用反馈。（10）公司通过建立完好意思的研究照料、投资决策和交游照料等轨制体系，以完满投资照料业务控制。（11）公司制定例范的信息露馅照料办法，不休优化完善机制历程，确保公开露馅信息的信得过、准确、完好意思、实时。（12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督检查，评价里面控制的有用性，发现里面控制弱势，实时加以改进，内控检查评价部门通过依期或不依期检查里面控制轨制的实行情况，确保公司各项计议照料行为的有用运行。基金照料东说念主保证以上对于里面控制轨制的露馅信得过、准确，并承诺基金照料东说念主将根据市集变化和业务发展不休完善里面控制轨制，切实疗养基金份额持有东说念主的正当权益。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）第四部分基金托管东说念主一、基金托管情面况（一）基本情况称号：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表东说念主：张金良成立时间：2004 年 09 月 17 日组织神志：股份有限公司注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：接续计议基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号筹商东说念主：王小飞筹商电话：(021)6063 7103 （二）主要东说念主员情况中国修复银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、知晓相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营照料处、跨境与外包照料处、托管应用系统救济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连结遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控制审计，并仍是成为旧例化的内控作事技能。（三）基金托管业务计议情况看成国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国修复银行一直秉持“以客户为中心”的计议理念，不休加强风险照料和里面控制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实疗养钞票持有东说念主的正当权益，为钞票奉求东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国修复银行托管钞票限度不休扩大，托管业务品种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。为止 2023 年年末，中国修复银行已托管 1334 只证券投资基金。中国修复银行专科高效的托管服务智商和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国修复银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连结多年荣获中央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并看成唯独中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。二、基金托管东说念主的里面控制轨制（一）里面控制主见看成基金托管东说念主，中国修复银行严格效率国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内关联照料礼貌，称职计议、轨范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保关联信息的信得过、准确、完好意思、及时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。（二）里面控制组织结构中国修复银行设有风险内控照料委员会，负责全行风险照料与里面控制作事，对托管业务风险照料和里面控制的有用性进行带领。钞票托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规作事，具有孤独利用内控合规作事权柄和智商。（三）里面控制轨制及措施钞票托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了照料轨制、控制制度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的轨范操作和睦利进行；业务东说念主员具备从业经历；业务照料严格实行复核、审核、检查轨制，授权作事实行集中控制，业务钤记按规程维持、存放、使用，账户贵寓严格维持，制约机制严格国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）有用；业务操作区专门成就，禁闭照料，实施音像监控；业务信息由专职信息披露东说念主负责，辞让泄密；业求完满自动化操作，辞让东说念主为事故的发生，技巧系统完整、孤独。三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和步调（一）监督方法依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基金照料东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务步调中，对基金照料东说念主发送的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检查监督。（二）监督历程制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金照料东说念主进行风险教唆，与基金照料东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧异常事项实时陈说中国证监会。东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈说中国证监会。第五部分联系服务机构一、基金份额销售机构本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照料东说念主网站。包括具有经纪业务经历及上海证券交游所会员经历的通盘证券公司。理东说念主网站上公示。二、注册登记机构国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）称号：中国证券登记结算有限使命公司地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表东说念主：于文强筹商东说念主：赵亦清电话：010-50938600 传真：010-50938907 三、出具法律认识书的讼师事务所称号：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼负责东说念主：韩炯筹商电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东说念主：丁媛承办讼师：早晨、丁媛四、审计基金财产的司帐师事务所称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊粗俗合伙）住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼实行事务合伙东说念主：邹俊筹商电话：021-22122888 传真：021-62881889 筹商东说念主：王国蓓承办注册司帐师：王国蓓、欧梦溦第六部分基金的召募一、基金召募的依据本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）其他关联礼貌，并经中国证监会证监许可【2016】733 号文（《对于准予国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。本基金自 2016 年 6 月 20 日至 2016 年 7 月 18 日通过各销售机构（包括基金照料东说念主的直销机构偏执他销售机构）进行公开发售。经普华永说念中天司帐师事务所（特殊粗俗合伙）验资，本次召募的净认购金额为 589，079，675.00 元东说念主民币，认购款项在基金验资阐发日之前产生的银行利息共计 320.00 元东说念主民币，上述资金已于 2016 年 7 月 22 日全额划入本基金在基金托管东说念主中国修复银行股份有限公司开立的国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金托管专户。二、基金类型和存续期限第七部分基金合同的奏效一、基金合同的奏效根据关联礼貌，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同于 2016 年 7 月 26 日慎重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金照料东说念主慎重开动照料本基金。二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票限度《基金合同》奏效后，连结 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在依期陈说中给予披露；连结 60 个作事日出现前述情形的，基金照料东说念主应当向中国证监会陈说并建议措置决策，如调理运作方式、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法例另有礼貌时，从其礼貌。第八部分基金份额折算与变更登记基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。一、基金份额折算的时间基金照料东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息露馅办法》的有国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）关礼貌进行公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金照料东说念主向注册登记机构恳求办理，并由注册登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念驾御有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东说念驾御有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办理，基金照料东说念主可蔓延办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。第九部分基金份额的上市交游一、基金份额上市基金合同奏效后，具备下列条件的，基金照料东说念主可依据《上海证券交游所证券投资基金上市功令》朝上海证券交游所恳求基金份额上市：根据关联礼貌，本基金合同奏效后，具备上市条件，于 2016 年 8 月 8 日起在上海证券交游所上市交游（二级市集交游代码：512660）。二、基金份额的上市交游本基金的基金份额在上海证券交游所的上市交游须遵命《上海证券交游所证券投资基金上市功令》、《上海证券交游所交游型灵通式指数基金业求实施确定》，以及《上海证券交游所交游功令》等关联礼貌。三、基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可完毕基金的上市交游：国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所完毕上市的，本基金将在履行适合步调后由交游型灵通式基金变更为追踪吞并标的指数的非上市的灵通式指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。届时，基金照料东说念主可变更本基金的注册登记机构并相应调整申购赎回业务功令。若届时本基金照料东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着疗养基金份额持有东说念主正当权益的原则，录取其他合适的指数看成标的指数，报中国证监会备案并实时公告。四、基金份额参考净值的计算与公告基金照料东说念主在每一交游日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算、并通过上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额 + 申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额五、在不违背法律法例及对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，本基金不错恳求在包括境应酬易所在内的其他交游时局上市交游，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。六、联系法律法例、中国证监会、注册登记机构及上海证券交游所对基金上国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）市交游的功令等联系礼貌进行调整的，基金合同相应给予修改，并按照新礼貌执行，且此项修改无需召开基金份额持有东说念主大会审议。七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。第十部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回时局投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业时局或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金照料东说念主将在开动办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据试验情况调整申购赎回代理券商，并在照料东说念主网站公示。二、申购和赎回的灵通日实时间投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游所、深圳证券交游所的平故人游日的交游时间，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东说念主有权视情况对前述灵通日及灵通时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。本基金已于 2016 年 8 月 8 日起开动办理申购、赎回等业务，具体可查阅 2016 年 8 月 3 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金灵通日常申购与赎回业务的公告》。三、申购与赎回的原则对价；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）定。基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主必须在新功令开动实施前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。四、申购与赎回的步调投资东说念主必须根据申购赎回代理券商礼貌的步调，在灵通日的具体业务办理时间内建议申购或赎回的恳求。投资东说念主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购恳求无效。基金份额持有东说念主提交赎回恳求时，必须持有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回恳求无效。投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理功令等在效率基金合同和招募诠释书礼貌的前提下，以各申购赎回代理券商的具体礼貌为准。平素情况下，投资东说念主的申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供适合要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资东说念驾御有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回恳求失败。投资东说念主可在恳求当日通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询关联申请的阐发情况。投资东说念主申购的基金份额当日起可卖出，投资东说念主赎回取得的股票当日起可卖出。本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及其他对价的计帐交收适用联系业务功令和参与各方联系条约偏执频频改造的关联礼貌。对于本基金的申购、赎回业务遴荐净额结算的方式，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代遴荐净额结算的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款遴荐代收代付。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）投资东说念主 T 日申购告捷后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。投资东说念主 T 日赎回告捷后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。如果注册登记机构和基金照料东说念主在计帐交收时发现弗成平素践约的情形，则依据联系业务功令和参与各方联系条约偏执频频改造的关联礼貌进行处理。注册登记机构可在法律法例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时间、方式等进行调整。本基金照料东说念主将按照联系法律法例要求在指定媒介公告。投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照料东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。五、申购和赎回的数目限制购、赎回单元为 100 万份。或赎回总限度进行控制，并在申购赎回清单中公告。许的情况下，调整申购和赎回的数额限制。基金照料东说念主必须在调整前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。金照料东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）六、申购和赎回的对价和用度由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，不错适合蔓延计算或公告，并报中国证监会备案。差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。额确定。申购赎回清单由基金照料东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游所开市前公告。的步调收取佣金，其中包含证券交游所、注册登记机构等收取的联系用度。七、申购赎回清单的内容与步地 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他联系内容。组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募诠释书的礼貌，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（标识为“不容”）、不错现款替代（标识为“允许”）、必须现款替代（标识为“必须”）和退补现款替代（标识为 “退补”）。不容现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款看成一皆或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款看成替代。退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据基金照料东说念主买卖情况，与投资东说念主进行退款或补款。 ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在申购时买入的证券或基金照料东说念主合计不错适用的其他情形。现在仅适用于标的指数中的上海证券交游所股票。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计算公式为：替代金额 = 替代证券数目×该证券参考价钱×（1 + 申购现款替代溢价比例）其中，“参考价钱”现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告规定的参考价钱为准。收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证券归附交游后买入，而试验买入价钱加上联系交游用度后与申购时的最新价格可能有所互异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金照料东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理步调 T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有平故人游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）基金照料东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。 T＋2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平故人游日已达到 20 日而该证券平故人游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。 T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）内，基金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。 ④替代限制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪过失，基金照料东说念主可礼貌投资东说念主使用现款替代的比例整个不得跳动申购基金份额钞票净值的一定比例。现金替代比例的计算公式为： ? ?=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱现款替代比例 % = × 100% 申购基金份额 × 参考基金份额净值其中：该证券参考价钱现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告礼貌的参考价钱为准。参考基金份额净值现在为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交游所参考基金份额净值计算方式发生变化，以上海证券交游所通告礼貌的参考基金份额净值为准。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号） ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。 ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券交游所股票。 ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计算公式为：申购的替代金额 = 替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1 + 申购现款替代溢价比例）；赎回的替代金额 = 替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1 –赎回现款替代折价比例）。 ③替代金额的处理步调对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金照料东说念主将买入该证券，试验买入价钱加上联系交游用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金照料东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金照料东说念主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除联系交游用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金照料东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金照料东说念主将向投国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）资东说念主收取多支付的差额。其中，调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。基金照料东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“时间优先，实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游确定后按照“时间优先、实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平故人游的 2 个交游日内完成上述交游。时间优先的原则为：申购赎回主见相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后礼貌按照上海证券交游所阐发申购赎回的时间确定。实时申报的原则为：基金照料东说念主在深圳证券交游所连结竞价期间，根据收到的上海证券交游所申购赎回阐发记录，在技巧系统允许的情况下实时向深圳证券交游所申报被替代证券的交游指示。 T 日基金照料东说念主按照“时间优先”的原则挨次与申购投资东说念主确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照申购时间礼貌，以替代金额与被替代证券的挨次试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；按照“时间优先”的原则挨次与赎回投资东说念主确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照赎回时间礼貌，以替代金额与被替代证券的挨次试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金照料东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。 T+2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号） T+2 日日终，若已卖出一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项；若未能卖出一皆被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平故人游日已达到 20 日而该证券平故人游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。 T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）内，基金照料东说念主将应退款和补款的明细数据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。预估现款部分指由基金照料东说念主臆想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。其计算公式为： T 日预估现款部分 = T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）指数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为： T 日现款差额 = T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值 -（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额 + 申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 + 申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 + 申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和） T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额持有东说念主赎回时，如现款差额为正数，则基金份额持有东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则基金份额持有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购赎回清单的步地例如如下：基本信息：最新公告日历 XXX 基金称号国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金基金照料公司称号国泰基金照料有限公司基金代码 XXX T-1 日内容信息：现款差额(单元：元) XXX 最小申购、赎回单元净值(单元：元) XXX 国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）基金份额净值(单元：元) XXX T 日内容信息：预估现款部分(单元：元) XXX 现款替代比例上限 XXX 是否需要公布 IOPV 是最小申购、赎回单元(单元：份) XXX 申购赎回的允许情况允许申购和赎回申购上限 XXX 赎回上限 XXX 成份股信息内容：现款替代申购现款替代赎回现款替代固定替股票代码股票称号股票数目标识溢价比例折价比例代金额 XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX 诠释：此表仅为示例。申购赎回清单的步地可根据上海证券交游所的试验情况相应调整，具体内容以基金照料东说念主届时在网站上公布的试验内容为准。八、推辞或暂停申购的情形发生下列情况时，基金照料东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购恳求：资东说念主的申购恳求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购恳求。净值或无法进行证券交游。价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现有国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）基金份额持有东说念主利益的情形。额参考净值计算虚伪。记机构的异常情况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金照料东说念主无法预念念并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通讯故障、电力故障、数据虚伪等。发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金照料东说念主决定暂停申购时，基金照料东说念主应当根据关联礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被推辞，被推辞的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时归附申购业务的办理。九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价：资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或延缓支付赎回对价。净值或者无法办理赎回业务。额参考净值计算虚伪。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）记机构的异常情况无法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金照料东说念主无法预念念并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通讯故障、电力故障、数据虚伪等。发生上述第 6 项除外的情形且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金照料东说念主应报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金照料东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。十、基金的非交游过户基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交游过户以及注册登记机构招供、适正当律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。剿袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念驾御有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系贵寓，对于适合条件的非交游过户恳求按基金注册登记机构的礼貌办理，并按基金注册登记机构礼貌的步调收费。十一、基金的转托管、质押转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员单位之间进行转指定的步履。在条件许可的情况下，注册登记机构可依据联系法律法例偏执业务功令，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。十二、基金的冻结妥协冻基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）以及注册登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有礼貌的除外。十三、麇集申购和其他服务有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金照料东说念主有权制定麇集申购业务的联系功令。基金照料东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在指定媒介公告。面奉求代理条约。第十一部分基金的麇集申购麇集申购指投资者在本基金存续期内，在对原有基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，以适合条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在规定时间内申购本基金份额的步履。基金照料东说念主有权以麇集申购清单或联系公告等神志礼貌参与麇集申购的成份证券具体条件。一、麇集申购的时局投资者应当通过基金照料东说念主或其指定的麇集申购代理机构的营业时局或按基金照料东说念主、麇集申购代理机构提供的其他方式办理基金的麇集申购。具体的麇集申购代理机构将由基金照料东说念主在基金照料东说念主网站或联系公告列示。基金照料东说念主可依据试验情况增减、变更麇集申购代理机构。二、麇集申购的灵通日实时间投资者可在本基金礼貌的麇集申购灵通日办理基金份额的麇集申购，灵通时间为上海证券交游所、深圳证券交游所在麇集申购灵通日的平故人游时间，具体国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）业务办理时间由基金照料东说念主或麇集申购代理机构确定，但法律法例、中国证监会另有要求或基金合同另有礼貌暂停麇集申购的除外。本基金自 2023 年 2 月 6 日起通达麇集申购业务，麇集申购的具体灵通日及安排以基金照料东说念主届时发布的麇集申购清单为准。在本基金通达麇集申购业务期间，其他业务平素办理。三、麇集申购的原则请提交后不得铲除。《中国证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型灵通式证券投资基金登记结算业求实施确定》及交游所、登记机构的联系礼貌。响的情况下，根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行调整，并在新功令开始实施前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。四、麇集申购的步调投资者必须根据基金照料东说念主或麇集申购代理机构礼貌的步调，在麇集申购开放日的具体业务办理时间内建议麇集申购的恳求。投资者麇集申购基金份额时，必须根据相应的麇集申购清单备足申购对价。投资者应保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、大量交游或者条约转让的受让锁依期等导致无法卖出的情形，并实时履行因麇集申购导致的股份减持所涉联系义务。投资者麇集申购恳求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供适合要求的集合申购对价，则麇集申购恳求失败。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）基金照料东说念主或麇集申购代理机构对麇集申购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表确乎收受到该恳求。麇集申购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于麇集申购恳求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。如上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司对上述功令进行调整，本基金即适用其最新功令。基金照料东说念主应在新功令开动实施前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。本基金麇集申购过程中波及的基金份额偏执对价的计帐交收适用《上海证券交游所交游型灵通式指数基金业求实施确定》、《中国证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型灵通式证券投资基金登记结算业求实施确定》和参与各方相关条约的关联礼貌。投资东说念主 T 日麇集申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理麇集申购证券和基金份额的交收登记，并将结果发送给麇集申购代理机构、基金照料东说念主和基金托管东说念主。登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额麇集申购的计帐交收和登记的办理时间、方式、处理功令等进行调整，基金照料东说念主应最迟于新功令开动实施前在指定媒介公告。五、麇集申购的数额限制基金照料东说念主确定和调整。现在，本基金最小申购单元为 100 万份。制，并通过麇集申购清单等方式公告。东说念主可礼貌用以进行麇集申购的单只证券数目上限，如果投资者的麇集申购恳求接受后将使当日单只证券的麇集申购数目跳动该证券的麇集申购数目上限，基金管理东说念主可根据麇集申购清单一皆或部分推辞该证券的麇集申购恳求。六、麇集申购的对价和用度国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）麇集申购对价根据麇集申购清单和投资者麇集申购的基金份额数额确定。况发生变化，或联系业务功令发生变化，基金照料东说念主不错在不违背联系法律法例的情况下对麇集申购清单步地和公告时间进行调整并公告。前 30 个交游日的振幅小于 30%的标的指数成份证券。停牌证券不得用于参与麇集申购。基金照料东说念主不错在不违背联系法律法例的情况下对可用于参与麇集申购的证券的范围进行调整并公告。步调收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的联系用度。直销机构可参照上述步调收取申购费。七、麇集申购清单的内容与步地 T 日麇集申购清单内容包括最小申购赎回单元所对应的每只能接受的成份股数据、现款替代标识、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、麇集申购份额上限偏执他联系内容。（1）证券对价联系内容麇集申购清单将公告可接受用于麇集申购的每只成份证券的证券代码、证券简称以及该只成份股得志最小申购单元偏执溢价比率所需要的证券数目。麇集申购清单成份证券信息的每一转对应投资者进行一个最小申购单元的集合申购所需提供的证券对价信息。（2）溢价比率溢价比率是指投资者在麇集申购过程中，除按照麇集申购清单中最小申购单位备足等价的成份证券之外，还需根据一定的比例额外托福相应数目的成份证券。根据溢价比率计算的需额外托福的成份证券数目已包含在麇集申购清单的证券数量中。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）收取溢价的原因是，投资者提交麇集申购恳求后，基金照料东说念主对麇集申购证券进行组合调整的试验价钱（包含证券买卖价钱及交游用度等）可能与该投资者麇集申购时的参考价钱有所互异。为便于操作，基金照料东说念主在麇集申购清单中预先确定溢价比率，并据此收取麇集申购的证券。基金照料东说念主将按照招募诠释书等约定的麇集申购证券处理步调，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。（3）麇集申购证券的处理步调 T 日，基金照料东说念主在麇集申购清单中公布可接受用于麇集申购的证券数据和溢价比率，并据此收取麇集申购证券。基金照料东说念主自 T+1 日起按照法律法例、中国证监会及上海证券交游所的礼貌对收到的证券进行组合调整，组合调整过程中投资者用于麇集申购的证券的价钱下降和待买入的其他证券的价钱飞腾所形成的损失均由恳求麇集申购的投资者自身承担，计入麇集申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额持有东说念主利益形成影响。基金照料东说念主在 T+10 日内根据预先收取的证券的试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度，下同）和其他证券的试验买入成本（买入价钱加交游用度，下同）完成麇集申购退补款的计帐和交收，如果预先收取的证券（含证券溢价）试验卖出收入高于其他证券的试验买入成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的证券（含证券溢价）试验卖出收入低于其他证券的试验买入成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 T+9 日前，若已购入一皆被替代的证券，则以用于麇集申购的证券的试验卖出收入与被替代证券的试验买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若 T+9 日日终仍未能购入一皆被替代的证券，则以用于麇集申购的证券的试验卖出收入与已买入的部分证券的试验买入成本加上按照 T+9 日收盘价计算的未买入的部分证券价值的差额，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项。对于麇集申购的基金份额，投资者在其对应的麇集申购退补款交收完成前不得卖出或赎回。在法律法例、业务功令允许的情况下，若因投资者用于麇集申购的证券停牌等原因，导致基金照料东说念主无法在礼貌时间内完成投资组合调整，则基金照料东说念主有权代投资者提交基金份额赎回恳求，并退回相应成份证券。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）若基金照料东说念主进行组合调整期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。（4）单只证券可接受数目上限根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等情况，基金照料东说念主可礼貌用以进行麇集申购的单只证券数目上限，如果投资者的麇集申购恳求接受后将使当日单只证券的麇集申购数目跳动该证券的麇集申购数目上限，基金照料东说念主可根据麇集申购清单一皆或部分推辞该证券的麇集申购恳求。麇集申购清单仅用于投资者在办理基金麇集申购时参考，不看成计算 IOPV 的依据。麇集申购清单的步地例如如下：最新公告日历 2023 年 1 月 16 日基金称号国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金基金照料公司称号国泰基金照料有限公司一级市集基金代码 512660 T-1 日内容信息最小申购单元净值(单元：元) 1，059，482.80 基金份额净值(单元:元) 1.059 T 日内容信息麇集申购上限 953000000 最小申购单元(单元:份) 1，000，000 麇集申购的允许情况允许成份证券信息内容现款替代标可接受数目上股票代码股票称号股票数目溢价比例志限注：此处仅为示例。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）麇集申购清单的步地可根据上海证券交游所的试验情况相应调整，具体内容以基金照料东说念主届时在网站上公布的试验内容为准。八、推辞或暂停麇集申购的情形和处理方式推辞麇集申购恳求。可推辞使用该证券麇集申购的恳求。司面对要紧不确定性、价钱波动异常、申购申报数目异常以偏执他基金照料东说念主认为可能对基金投资运作产生潜在不利影响的情形，基金照料东说念主有权不经公告一皆或部分推辞该证券的麇集申购恳求。资者承诺、交游所联系礼貌偏执他减持联系礼貌的要求，基金照料东说念主可推辞该集合申购恳求。九、除本部分另有约定外，麇集申购投资者的赎回业务办理适用本招募诠释书礼貌的赎回功令与历程。十、麇集申购业务在申购方式、申购对价收取、申购清单编制、退补款计算方法及账务处理和计帐交收等方面与一般申购业务存在互异，投资东说念主应当按照本招募诠释书的礼貌进行基金份额的麇集申购。十一、突出教唆：投资者参与麇集申购，应当效率证券减持的联系礼貌和要求，并实时履行因麇集申购导致的份额减持所涉信息露馅等义务。十二、麇集申购业务的未明确事宜，应苦守法律法例、交游所及登记机构的联系礼貌或业务轨范以及基金照料东说念主对本基金申购业务的联系礼貌。若市集情况发生变化，或联系业务功令发生变化，基金照料东说念主不错在不违背联系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，对基金麇集申购的业务功令等进行调整并公告，不消召开基金份额持有东说念主大会。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）第十二部分基金的投资一、投资主见精好意思追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。二、投资范围本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完满投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、央行单子、短期融资券、超短期融资券、可调理债券等）、债券回购、钞票救济证券、银行入款等固定收益类品种、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会联系礼貌）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适合步调后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的联系礼貌实行。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例的礼貌而受限制的情形除外。三、投资策略本基金主要遴荐完全复制法，即按照标的指数成份股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股恒久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放通顺量发生变化、成份股公司步履、市集流动性不及等）导致本基金照料东说念主无法按照标的指数组成及权重进行同步骤整时，基金照料东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪过失。在平素市集情况下，本基金的风险控制主见是追求日均追踪偏离度的皆备值不跳动 0.2%，年追踪过失不跳动 2%。如因标的指数编制功令调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪过失跳动上述范围，基金照料东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的久了研究判断，进行存托凭证的投资。基于流动性照料的需要，本基金不错投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行单子和金融债等固定收益类品种，其目的是保证基金钞票流动性并提高基金钞票的投资收益。本基金投资钞票救济证券将综合洽商信用品级、债券期限结构、分散化投资、行业分散等因素，相持价值投资理念，把合手市集交游契机。在严格效率法律法例的基础上，通过信用研究和流动性照料，弃取经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期取得恒久庞杂收益。本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，联结权证订价模子寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。本基金照料东说念主将充分洽商权证钞票的收益性、流动性及风险性特征，通过钞票配置、品种与类属弃取，严慎进行投资，追求较庞杂确当期收益。四、投资限制基金的投资组合应苦守以下限制：（1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；（2）本基金持有的一皆权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 3％；（3）本基金照料东说念主照料的一皆基金持有的吞并权证，不得跳动该权证的 10％；（4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳动上一交游日基金钞票净值的 0.5％；（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票救济证券的比例，不得跳动基金钞票净值的 10％；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（6）本基金持有的一皆钞票救济证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；（7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）钞票救济证券的比例，不得跳动该钞票救济证券限度的 10％；（8）本基金照料东说念主照料的一皆基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票救济证券，不得跳动其各样钞票救济证券整个限度的 10％；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救济证券。基金持有钞票救济证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资步调，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（11）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（12）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；（13）本基金投资通顺受限证券，基金照料东说念主应预先根据中国证监会联系规定，与基金托管东说念主在基金托管条约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行投资；（14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；（15）本基金参与转融通证券出借交游的，每个交游日日终，本基金参与转融通证券出借交游的钞票不得跳动基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳动基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金不适合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游的股票合并计算；（19）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。除上述第（9）、（16）、（17）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有规定时，从其礼貌。基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开动。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当步调后，则本基金投资不再受联系限制。为疗养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；（5）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏执他不正大的证券交游行为；（6）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行为。法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、试验控制东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资主见和投资策略，苦守基金份国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）额持有东说念主利益优先原则，驻防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予露馅。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。五、功绩相比基准本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证军工指数收益率。若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金照料东说念主根据标的指数变更情形履行适合步调并进行公告。法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。六、风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金和货币市集基金，属于较高风险、较高收益的基金。本基金为指数型基金，主要遴荐完全复制策略，追踪中证军工指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。七、基金的融资和转融通证券出借业务本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。本基金开展融资和转融通证券出借业务之前，基金照料东说念主将根据法律法例、政策、带领等关联礼貌制定融资业务和转融通证券出借业务决策，经与基金托管东说念主协商一致，履行适合步调后提前在指定媒介上公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。八、投资组合陈说本基金照料东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在虚伪记录、误导性讲述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。基金托管东说念主中国修复银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本陈说中的财务磋议、净值推崇和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性讲述或者要紧遗漏。本投资组合陈说所载数据为止 2024 年 3 月 31 日，本陈说所列财务数据未经审计。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）占基金总钞票序号技俩金额(元) 的比例(%) 其中：股票 7，319，366，629.97 99.46 其中：债券 - - 钞票救济证券 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融钞票注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。（2）陈说期内，本基金参与转融通证券出借业务苦守持有东说念主利益优先原则，基金照料东说念主根据法律法例以及公司联系风险照料轨制对要紧关联交游进行照料，交游按照市集公说念合理价钱实行，不存在从事利益运输偏执他不正大交游行为的情况。陈说期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为（1）积极投资按行业分类的股票投资组合占基金钞票净代码行业类别公允价值（元）值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 566，400.12 0.01 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应 - - 国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 11，556.45 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技巧服务业 5，924.10 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 3，097.60 0.00 M 科学研究和技巧服务业 15，750.21 0.00 N 水利、环境和群众设施照料业 15，863.38 0.00 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 耕种 - - Q 卫生和社会作事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 综合 - - 整个 618，591.86 0.01 （2）指数投资按行业分类的股票投资组合占基金钞票净代码行业类别公允价值（元）值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7，096，520，433.85 96.71 电力、热力、燃气及水坐褥和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号） I 信息传输、软件和信息技巧服务业 222，205，862.26 3.03 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和技巧服务业 - - N 水利、环境和群众设施照料业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 耕种 - - Q 卫生和社会作事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 综合 - - 整个 7，318，726，296.11 99.74 （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金钞票净值序号股票代码股票称号数目(股) 公允价值(元) 比例(％) （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细占基金钞票净值比序号股票代码股票称号数目(股) 公允价值(元) 例(％) 国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）本基金本陈说期末未持有债券。本基金本陈说期末未持有债券。明细本基金本陈说期末未持有钞票救济证券。本基金本陈说期末未持有贵金属。本基金本陈说期末未持有权证。本基金本陈说期内未投资股指期货。本基金本陈说期内未投资国债期货。（1）本陈说期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“中国重工”公告自身或分支机构非法外）莫得被监管部门立案探访或在陈说编制日前一年受到公开降低、处罚的情况。中国重工公司自己因未对下属子公司存货在相应司帐期间准确计提减值，导致中国重工2018年多计利润7，181.24万元，2019年多计利润10，711.29万元，2020 少小计利润12，200万元等原因，受到中国证监会、上海证券交游所、当地证监局警告、罚金等监督照料措施。该情况发生后，本基金照料东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时辰析和研究，合计上述公司存在的非法问题对公司计议恶果和现款流量未产生要紧的内容影响，对该公司投资价值未产生内容影响。本基金照料东说念主将陆续对该公司进行追踪研究。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库之外的情况。（3）其他钞票组成序号称号金额(元) （4）陈说期末持有的处于转股期的可调理债券明细本基金本陈说期末未持有可调理债券。（5）陈说期末前十名股票中存在通顺受限情况的诠释 ①期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的诠释通顺受限部分的占基金钞票通顺受限情况序号股票代码股票称号公允价值(元) 净值比例(%) 诠释转融通证券出借业务的股票转融通证券出借业务的股票转融通证券出借业务的股票转融通证券出借业务的股票转融通证券出借业务的股票国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）借业务的股票转融通证券出借业务的股票转融通证券出借业务的股票转融通证券出借业务的股票转融通证券出借业务的股票 ②期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的诠释通顺受限部分的占基金钞票通顺受限序号股票代码股票称号公允价值(元) 净值比例(%) 情况诠释第十三部分基金的功绩基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。基金照料东说念主依照信守职守、真挚信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金钞票，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。功绩相比净值增功绩相比净值增长基准收益阶段长率标基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率步调差准差② 率③ ④ -2.15% 1.02% -8.66% 1.11% 6.51% -0.09% 国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号） -3.87% 1.74% -16.07% 1.75% 12.20% -0.01% 注：本基金的基金合同奏效日为 2016 年 7 月 26 日。第十四部分基金的财产一、基金钞票总值基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。二、基金钞票净值基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。四、基金财产的维持和贬责本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主维持。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。第十五部分基金钞票估值一、估值日本基金的估值日为本基金联系的证券交游时局的交游日以及国度法律法例规定需要对外露馅基金净值的非交游日。二、估值对象基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值方法本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：（1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱。（2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。（3）对在交游所市集上市交游的可调理债券，按照逐日收盘价看成估值全价。（4）对在交游所市集挂牌转让的钞票救济证券，估值日不存在活跃市集时采用估值技巧确定其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，应接续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合调整。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。（2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调整，阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则遴荐估值技巧确定公允价值。（4）初度公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定公允价值。相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。（1）从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会关联礼貌，或者雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价值。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（2）初度刊行未上市的权证，遴荐估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，遴荐估值技巧确定公允价值进行估值。在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。价钱数据。金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。新礼貌的，按其礼貌进行估值。国度最新礼貌估值。如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及联系法律法例的礼貌或者未能充分疗养基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商措置。根据关联法律法例，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的会计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金照料东说念主对基金钞票净值的计算结果对外给予公布。四、估值步调的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。基金照料东说念主于每个作事日计算基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌公告。基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照料东说念主每个作事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）约定对外公布。五、估值虚伪的处理基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值虚伪。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的极度形成估值虚伪，导致其他当事东说念主际遇损失的，极度的使命东说念主应当对由于该估值虚伪际遇损不当事东说念主（“受损方”）的获胜损失按下述“估值虚伪处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值虚伪使命方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪使命方承担；由于估值虚伪使命方未实时更正已产生的估值虚伪，给当事东说念主形成损失的，由估值虚伪使命方对获胜损失承担抵偿使命；若估值虚伪使命方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值虚伪使命方草率更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值虚伪已得到更正。（2）估值虚伪的使命方对关联当事东说念主的获胜损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对估值虚伪的关联获胜当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值虚伪而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值虚伪使命方仍草率估值虚伪负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不一皆返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值虚伪使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不当得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值虚伪使命方。（4）估值虚伪调整遴荐尽量归附至假定未发生估值虚伪的正确情形的方式。估值虚伪被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：（1）查明估值虚伪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值虚伪发生的原因确定估值虚伪的使命方；（2）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚伪形成的损失进行评估；（3）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚伪的使命方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就估值虚伪的更正向关联当事东说念主进行阐发。（1）基金份额净值计算出现虚伪时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施辞让损失进一步扩大。（2）虚伪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；虚伪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。六、暂停估值的情形资东说念主的利益，决定蔓延估值；格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金照料东说念主应当暂停估值；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）七、基金净值的阐发用于基金信息露馅的基金钞票净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个灵通日交游扫尾后计算当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核阐发后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给予公布。八、特殊情况的处理所形成的过失不看成基金钞票估值虚伪处理。基金照料东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、适合、合理的措施进行检查，然则未能发现该虚伪而形成的基金钞票估值虚伪，基金照料东说念主、基金托管东说念主解雇抵偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施削弱或排斥由此形成的影响。第十六部分基金的收益与分拨一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分拨利润基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完满收益的孰低数。三、基金收益分拨原则行收益分拨，每年收益分拨次数最多为 12 次，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）以上，可进行收益分拨；尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金的性质和性情，本基金收益分拨无需以弥补去世为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金照料东说念主可在法律法例允许的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公告。四、收益分拨决策基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。五、收益分拨决策着实定、公告与实施本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》的关联礼貌在指定媒介公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时间不得跳动 15 个作事日。六、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。第十七部分基金用度与税收一、基金用度的种类国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）用度。二、基金用度计提方法、计提步协调支付方式本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照料费 E 为前一日的基金钞票净值基金照料费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的标的指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.03%的年费率计提，计算方法如下：国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号） H=E×0.03%÷当年天数 H 为逐日应付的指数许可使用费，E 为前一日的基金钞票净值就每个计费季度而言，该季过活均基金钞票净值大于东说念主民币 5000 万元时，标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 3.5 万元；该季过活均基金钞票净值小于或就是东说念主民币 5000 万元时，无标的指数许可使用费的收取下限。计费期间不及一季度的，根据试验天数按比例计算。标的指数许可使用费逐日计提，逐日累计，按季支付。标的指数许可使用费的支付由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次季度前 10 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。基金照料东说念主可根据指数使用许可条约，对上述计提步协调计提方式进行合理变更，此项变更无需召开基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主应实时按照《信息披露照料办法》的礼貌在指定媒介进行公告。上述“一、基金用度的种类中第 4－11 项用度”，根据关联法例及相应条约规定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的技俩下列用度不列入基金用度：金财产的损失；四、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。第十八部分基金的司帐与审计一、基金司帐政策国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）计年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅；计核算，按照关联礼貌编制基金司帐报表；以书面方式阐发。二、基金的年度审计关从业经历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的关联礼貌在指定媒介公告。第十九部分基金的信息露馅一、本基金的信息露馅应适合《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基金合同》偏执他关联礼貌。二、信息露馅义务东说念主本基金信息露馅义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会礼貌时间内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开露馅的信息应遴荐华文文本。同期遴荐外文文本的，基金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。本基金公开露馅的信息遴荐阿拉伯数字；除突出诠释外，货币单元为东说念主民币元。五、公开露馅的基金信息公开露馅的基金信息包括：（一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲领金份额持有东说念主大会召开的功令及具体步调，诠释基金居品的性情等波及基金投资东说念主要紧利益的事项的法律文献。明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募诠释书。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品贵寓概要。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募诠释书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金照料东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。（二）基金份额发售公告基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。（三）《基金合同》奏效公告基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效公告。（四）基金净值信息《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额上市交游公告书基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金照料东说念主应当在基金份额上市交易 3 个作事日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（六）申购赎回清单在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东说念主应当在每个灵通日，通过指定网站、申购赎回代理机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。（七）基金份额申购、赎回对价基金照料东说念主应当在本基金的基金合同、招募诠释书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回对价的计算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。（八）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说基金照料东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所审计。基金照料东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指定报刊上。基金照料东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他用功信息”项下露馅该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金照料东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中露馅基金组结伴产情况偏执流动性风险分析等。（九）临时陈说本基金发生要紧事件，关联信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）生要紧影响的下列事件：所；项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变更；责东说念主发生变动；基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；试验控制东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他事项。（十）澄莹公告在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精深传的消息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系信息露馅义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关联情况立即陈说中国证监会、基金上市交游的证券交游所。（十一）基金份额持有东说念主大会决议基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。（十二）投资钞票救济证券的联系公告基金照料东说念主应在本基金中期陈说及年度陈说中露馅其持有的钞票救济证券总额、钞票救济证券市值占基金净钞票的比例和陈说期内通盘的钞票救济证券明细。基金照料东说念主应在本基金季度陈说中露馅其持有的钞票救济证券总额、钞票支持证券市值占基金净钞票的比例和陈说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票救济证券明细。（十三）基金参与融资和转融通证券出借交游的联系公告基金照料东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募诠释书（更新）等文献中露馅参与融资情况和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执照料情况等。（十四）中国证监会礼貌的其他信息。六、信息露馅事务照料国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅照料轨制，指定专门部门及高档照料东说念主员负责照料信息露馅事务。基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息露馅内容与步地准则等法律法例礼貌。基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金照料东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金依期陈说、更新的招募诠释书、基金居品贵寓纲领、基金计帐陈说等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐发。基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊露馅本基金信息。基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他群众媒介露馅信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市交游的证券交游所网站露馅信息，何况在不同媒介上露馅吞并信息的内容应当一致。为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律认识书的专业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年，法律法例另有礼貌的从其礼貌。基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律功令的联系礼貌。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。七、信息露馅文献的存放与查阅照章必须露馅的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法规礼貌将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所网站，供社会公众查阅、复制。八、暂停或蔓延信息露馅的情形当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金联系信国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）息：九、本基金信息露馅事项以法律法例礼貌及本章精打细算定的内容为准。第二十部分风险揭示一、市集风险证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交游轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。财务景色、市集远景、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但弗成完全避让。试验收益下降。二、照料风险影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）金收益水平。三、流动性风险本基金为交游型灵通式基金，投资东说念主可在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回的营业时局或按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申购和赎回。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，苦守基金份额持有东说念主利益优先原则，本基金照料东说念主将合理控制基金份额持有东说念主聚合度，审慎阐发申购赎回业务恳求，包括但不限于：（1）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金照料东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。（2）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项。教唆投资东说念主介怀本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资磋议。（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；其余钞票投资于非标的指数成份股、债券、债券回购、钞票救济证券、银行入款等固定收益类品种、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。因此，股票市集/债券市集的流动性风险是本基金主要面对的流动性风险。本基金所投资的股票市集/债券市集具有发展老到、容量较大、交游活跃、流动性充裕的特征，大致得志本基金灵通式运作的流动性要求。同期，本基金遴荐分散投资，针对个股/个券成就投资比例上限，保障了钞票组合的流动性。在极点市集行情下，存在基金照料东说念主可能无法以合理价钱实时变现或调整基金投资组合的风险。本基金照料东说念主将透露专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的久了研究，接续优化组合配置，以控制流动性风险。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（2）钞票救济证券只能通过特定的渠说念进行转让交游，存在市集交游不活跃导致的流动性风险。基金照料东说念主将密切平和各样钞票及投资标的的交游活跃程度与价钱的连结性情况，评估各样钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调整，以得志基金运作过程中的流动性要求，草率流动性风险。基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险照料器用，对赎回申请进行戒指调整，看成特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的辅助措施。备用的流动性风险照料器用的实施情形包括：（1）发生基金合同礼貌的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；（2）发生基金合同礼貌的暂停估值的情形；（3）法律法例礼貌、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。实施备用流动性风险照料器用的决策步调依照基金照料东说念主流动性风险照料制度的礼貌办理。基金照料东说念主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保护持有东说念主的正当权益。采纳备用流动性风险照料器用，可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回缓期办理、赎回款项缓期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。四、本基金专有风险标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈说率与整个股票市集的平均陈说率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议景色、投资东说念主神志和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。标的风险国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）看成完全追踪标的指数推崇的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪过失控制未达约定主见。（1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度与追踪过失；（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过失；（3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失；（4）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金照料费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪过失；（5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照料东说念主的管聪慧商，例如追踪指数的水平、技巧技能、买入卖出的时机弃取等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而影响 ETF 对标的指数的追踪程度。（6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因枯竭卖空、对冲机制偏执他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制虚伪等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。如因标的指数编制功令调整或其他因素导致本基金的追踪过失控制未达约定主见，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项调整带来的风险与成本。本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和疗养，改日指数编制机构可国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）能由于各式原因罢手对指数的照料和疗养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会陈说并建议措置决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金照料东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额持有东说念主利益优先原则维持基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系市集推崇有在互异，影响投资收益。尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：（1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。（2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。（3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照本招募诠释书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。（4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金照料东说念主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一皆或部分 ETF 份额的风险。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金照料东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行内部决策步调后实时对子系成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）产生追踪偏离度和追踪过失。中证指数有限公司计算并通过上海证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计算也可能出现虚伪。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。因本基金不再适合证券交游所上市条件被完毕上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前完毕上市，导致基金份额弗成陆续进行二级市集交游的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东说念主可设定申购份额上限，以对当日的申购总限度进行控制，可能存在因达到当日申购限度上限而导致后续申购失败的风险。基金份额持有东说念主在建议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的适合条件的赎回对价，可能导致赎回失败的情形。基金照料东说念主可能根据成份股市值限度变化等因素调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元一皆赎回。另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东说念主可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总限度进行控制，可能存在因达到当日赎回限度上限而导致后续赎回失败的风险。本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。如果基金照料东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平素进行将受影响。本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资东说念主带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。极端情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。基金照料东说念主分歧“时间优先、实时申报”原则的实行效率作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的计算以试验成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。若因技巧系统、通讯说合或其他原因导致基金照料东说念主无法苦守“时间优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资东说念主的利益可能受到影响。基金照料东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记成就时，将充分洽商由此引发的市集套利等步履对基金份额持有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金照料东说念主弗成保证极点情况下申购赎回清单标记成就的完全合感性。本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或完毕，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。（2）注册登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交游所偏执他代理机构。（3）证券交游所、注册登记机构、基金托管东说念主偏执他服务机构可能违约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。五、科创板股票投资风险国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、市集轨制以及交易功令等互异带来的专有风险，包括不限于如下特殊风险：科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增市值低于礼貌步调、上市公司信息露馅或者轨范运作存在要紧弱势导致退市的情形；实行步调更严，彰着丧失接续计议智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易内容的关联交游维持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、归附上市和重新上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。科创板股票聚合来改过一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新技巧和政策新兴产业畛域。大多数公司为初创型公司，公司改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，全体投资难度加大，科创板股票市集风险加大。科创板股票竞价交游成就较宽的价钱涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上市后前 5 个交游日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%，可能产生股票价钱大幅波动的风险。科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏执他联系流动性风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量股票，市集可能存在高聚合度景色，全体存在聚合度风险。科创板上市公司均为市集招供度较高的科技革命公司，在公司计议及盈利模式上存在趋同，是以科创板股票联系性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为权贵。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）国度对高新技巧产业接济力度及疼爱程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国外经济形势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。六、投资存托凭证的风险本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能获胜或波折成为本基金的风险。七、麇集申购业务的风险基金照料东说念主有权根据基金合同或招募诠释书的礼貌暂停或推辞接受投资东说念主的麇集申购恳求，从而导致麇集申购失败。基金的麇集申购清单中，对可用于麇集申购的成份券范围和成份券数目进行了限制，因此，投资者在进行麇集申购时，可能存在用于麇集申购的证券或证券数目与麇集申购清单不符，导致参与本基金该次麇集申购的通盘投资者麇集申购失败的风险。投资者提交麇集申购恳求后，基金照料东说念主将按照本招募诠释书的礼貌对收到的证券进行组合调整。基金照料东说念主调整投资组合的时点、联系证券价钱市集波动等均可能对投资者麇集申购退补款金额产生影响。组合调整过程中投资者用于集合申购的证券的价钱下降和待买入的其他证券的价钱飞腾所形成的损失均由恳求麇集申购的投资者自身承担，计入麇集申购退补款，不计入基金钞票净值，不会对原有基金份额持有东说念主利益形成影响。对于麇集申购的基金份额，投资者在其对应的麇集申购退补款交收完成前不得卖出或赎回，可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金照料东说念主无法在礼貌时间内完成投资组合调整时，未卖出部分红份券对应的基金份额，基金照料东说念主有权代为赎回，投资者应自行承担该部分红份券价钱波动形成的损失。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）在极点市集情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券的买入成本或结算成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款项的风险。麇集申购业务功令后续或有调整，投资者需介怀交游所、中国登记结算有限公司对麇集申购业务的计帐交收功令等进行变更的风险。八、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略性情的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性照料实施带领（试行）》及里面评级步调，将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价步协调方法的互异，对吞并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配进修，并须实时平和销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。九、其他风险如因技巧因素、东说念主为因素、构兵、天然灾害等因素而产生的风险等。第二十一部分基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐一、《基金合同》的变更决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）决议奏效后 2 个作事日内在指定媒介公告。二、《基金合同》的完毕事由有下列情形之一的，《基金合同》应当完毕：金托管东说念主连结的；三、基金财产的计帐成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。东说念主、具有从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐陈说；（5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报告出具法律认识书；（6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产计帐剩余钞票的分拨依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念驾御有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规定的从其礼貌。第二十二部分基金合同内容节录一、基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联礼貌，基金照料东说念主的权利包括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并照料基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；（9）自行担任注册登记机构和/或奉求其他适合条件的机构担任基金注册登记机构，办理基金注册登记业务并取得《基金合同》礼貌的用度；（10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分拨决策；（11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回恳求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借；（14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律步履；（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在适合关联法律法例和联系证券交游所及注册登记机构联系业务功令的礼貌以及本基金合同的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回等业务的功令；（17）在法律法例和本基金合同礼貌的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和照料费率之外的联系费率结构和收费方式；（18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联礼貌，基金照料东说念主的义务包括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；（4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式照料和运作基金财产；（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤独，对所照料的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采纳适合合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；（10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联礼貌，履行信息露馅及陈说义务；（12）保守基金贸易玄机，不表现基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏执他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予诡秘，不向他东说念主表现；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；（14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按礼貌保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）关贵寓 15 年以上，法律法例另有礼貌的从其礼貌；（17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在礼貌时间发出，何况保证投资东说念主大致按照《基金合同》礼貌的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；（19）面对终结、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并通告基金托管东说念主；（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解雇；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的步履承担使命；（23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成生效，基金照料东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；（26）按礼貌建立、保存并向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵寓；（27）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；（28）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不限于：（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全保国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）管基金财产；（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；（4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办理证券交游资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；（6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：（1）以真挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全维持基金财产；（2）诞生专门的基金托管部门，具有适合要求的营业时局，配备饱和的、合格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；（5）维持由基金照料东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联礼貌另有规定外，在基金信息公开露馅前给予诡秘，不得向他东说念主表现；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（8）复核、审查基金照料东说念主计算的基金钞票净值、基金份额净值；（9）办理与基金托管业务行为关联的信息露馅事项；（10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具认识，说明基金照料东说念主在各用功方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金照料东说念主有未实行《基金合同》礼貌的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采纳了适合的措施；（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上，法律法例另有礼貌的从其礼貌；（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；（13）按礼貌制作联系账册并与基金照料东说念主查对；（14）依据基金照料东说念主的指示或关联礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金照料东说念主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；（18）面对终结、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管机构，并通告基金照料东说念主；（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解雇；（20）按礼貌监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金照料东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；（21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联礼貌，基金份额持有东说念主的权利包括国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；（3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；（4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项利用表决权；（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；（7）监督基金照料东说念主的投资运作；（8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：（1）负责阅读并效率《基金合同》、招募诠释书等信息露馅文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）平和基金信息露馅，实时利用权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》所礼貌的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金去世或者《基金合同》完毕的有限使命；（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；（7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步协调功令国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念驾御有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金告捷召募并运作之后，如基金照料东说念主照料本基金的鸠合基金的：鉴于本基金和本基金的鸠合基金（即“国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金鸠合基金”以及基金照料东说念主根据基金发展需要召募并照料的以本基金为主见 ETF 的其他鸠合基金，以下简称“鸠合基金”）的联系性，鸠合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的鸠合基金份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，鸠合基金份额持有东说念驾御有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，鸠合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的鸠合基金份额占鸠合基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。鸠合基金的基金照料东说念主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份利用表决权，但可接受鸠合基金的特定基金份额持有东说念主的奉求以鸠合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。鸠合基金的基金照料东说念主代表鸠合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先遵命鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的基金份额持有东说念主大会，鸠合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由鸠合基金的基金照料东说念主代表鸠合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会（法律法例、《基金合同》或中国证监会另有礼貌的除外）：国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；市的情形除外；《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。（2）以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：回费率或在对现有基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下变更收费方式；联系业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；别，或调整基金份额分类办法及功令；金托管东说念主协商一致，调整基金收益的分拨原则和支付方式；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；基金照料东说念主、联系证券交游所、注册登记机构、销售机构调整关联基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的功令；内容性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；的其他情形。（1）除法律法例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照料东说念主召集。（2）基金照料东说念主未按礼貌召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。（3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、骚动。（6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会时间、方位、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、方位和会议神志；（2）会议拟审议的事项、议事步协调表决方式；（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；（4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时间和方位；（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要通告的其他事项。采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、奉求的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、表决认识寄交的截止时间和收取方式。如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定方位对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主到指定方位对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定方位对表决认识的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效力。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法例或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。（1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求讲授委用代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授适正当律法例、《基金合同》和会议通告的礼貌，何况持有基金份额的凭证与基金照料东说念驾御有的注册登记贵寓相符；的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票在表决为止日当年投递至召集东说念主指定的地址。在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：布联系教唆性公告；基金照料东说念主）到指定方位对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通告不参加收取表决认识的，不影响表决效力；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主获胜出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主获胜出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识；表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的奉求东说念驾御有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授适正当律法例、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金注册登记机构记录相符。（3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可采用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会议通告中列明。（4）在会议召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步调比照现场开会和通讯方式开会的步调进行。表决方式上，基金份额持有东说念主也不错遴荐麇集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中载明。（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定完毕《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（2）议事步调国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）在现场开会的方式下，当先由大会驾御东说念主按照下列第七条文矩步调确定和公布监票东说念主，然后由大会驾御东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会驾御东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能驾御大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾御；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾御大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证机关监督下形成决议。基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以突出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）突出决议，突出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、完毕《基金合同》、本基金与其他基金合并，以突出决议通过方为有用。基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相背笔据讲授，不然提交适合会议通告中礼貌的阐发基金份额持有东说念主身份文献的国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）表决视为有用出席的基金份额持有东说念主，口头适合会议通告礼貌的表决认识视为有效表决，表决认识腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（1）现场开会当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。布计票结果。不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会驾御东说念主应当赶紧公布重新盘点结果。的，不影响计票的效力。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个作事日内在指定媒介上公告。如果遴荐通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有按捺力。件等礼貌，但凡获胜援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可获胜对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。三、基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐（1）变更基金合同波及法律法例礼貌或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。（2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可实行，自决议奏效后 2 个作事日内在指定媒介公告。有下列情形之一的，《基金合同》应当完毕：（1）基金份额持有东说念主大会决定完毕的；（2）基金照料东说念主、基金托管东说念主职责完毕，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管东说念主连结的；（3）《基金合同》约定的其他情形；（4）联系法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》完毕事由之日起 30 个作事日内成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。（2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。（3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。（4）基金财产计帐步调：出具法律认识书；（5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念驾御有的基金份额比例进行分拨。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规定的从其礼貌。四、争议措置方式各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，应经友好协商措置，如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国外经济贸易仲裁委员会，按照当时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有按捺力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同礼貌的义务，疗养基金份额持有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律统治。五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局和营业时局查阅。第二十三部分托管条约内容节录一、基金托管条约当事东说念主称号：国泰基金照料有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层邮政编码：200082 法定代表东说念主：周向勇成立日历：1998 年 3 月 5 日国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字19985 号组织神志：有限使命公司注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币存续期间：接续计议计议范围：基金诞生、基金业务照料及中国证监会批准的其他业务称号：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼邮政编码：100033 法定代表东说念主：张金良成立日历：2004 年 09 月 17 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号组织神志：股份有限公司注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：接续计议计议范围：招揽公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱服务；经中国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务核查范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经历调或证券弃取步调的，基金照料东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系技巧系统，对基金试验投资是否适合《基金合同》对于证券弃取步调的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完满投资主见，国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、央行单子、短期融资券、超短期融资券、可调理债券等）、债券回购、钞票救济证券、银行入款等固定收益类品种、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会联系礼貌）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适合步调后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的联系礼貌实行。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例的礼貌而受限制的情形除外。融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：（1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；（2）本基金持有的一皆权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 3％；（3）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳动上一交游日基金钞票净值的 0.5％；（4）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票救济证券的比例，不得跳动基金钞票净值的 10％；（5）本基金持有的一皆钞票救济证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；（6）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）钞票救济证券的比例，不得跳动该钞票救济证券限度的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救济证券。基金持有钞票救济证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资步调，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）钞票净值的 40%。债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（10）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；（11）本基金持有的通盘通顺受限证券，其公允价值不得跳动本基金钞票净值的 15%；本基金持有的吞并通顺受限证券，其公允价值不得跳动本基金钞票净值的 10%；（12）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；（13）本基金参与转融通证券出借交游的，每个交游日日终，本基金参与转融通证券出借交游的钞票不得跳动基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳动基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金不适合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游的股票合并计算；（17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。除上述第（7）、（14）、（15）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有规国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）定的，从其礼貌。基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开始。议第十五条第九款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、试验控制东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资主见和投资策略，苦守基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益阻扰，联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息露馅义务。东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业步调的、经慎重弃取的、本基金适用的银行间债券市场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金照料东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集弃取交游敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金照料东说念主可以每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。如基金照料东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商措置。基金照料东说念主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券市集的交游功令进行交游，并负责措置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时间前仍未承担违约使命偏执他联系法律使命的，基金照料东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主没有按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。东说念主投资通顺受限证券进行监督。基金照料东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会联系礼貌，明确基金投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险控制轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金照料东说念主是否效率相关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。（1）本基金投资的通顺受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交游所或宇宙银行间债券市集交游的证券。本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东说念主负责联系作事的落实和协调，并确保基金托管东说念主大致平素查询。因基金照料东说念主原因产生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全维持本基金钞票的责任与损失，及因通顺受限证券存管获胜影响本基金安全的使命及损失，由基金管理东说念主承担。本基金投资通顺受限证券，不得预支任何神志的保证金。（2）基金照料东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及联系损失的草率措置措施，以及关联异常情况的处置。基金照料东说念主应在初度投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。基金照料东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）采纳积极有用的措施，在合理的时间内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金广阔赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金照料东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金照料东说念主原因导致本基金出现损失甚至基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金照料东说念主应抵偿基金托管东说念主由此际遇的损失。（3）本基金投资非公开刊行股票，基金照料东说念主应至少于投资前三个作事日向基金托管东说念主提交关联书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵寓信得过、准确、完好意思。关联贵寓如有调整，基金照料东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：结算有限使命公司签订的证券登记及服务条约。（4）基金照料东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会指定媒介露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。本基金关联投资通顺受限证券比例如违背关联限制礼貌，在合理期限内未能进行实时调整，基金照料东说念主应在两个作事日内编制临时陈评话，给予公告。（5）基金托管东说念主根据关联礼貌有权对基金照料东说念主进行以下事项监督：建立与完善情况。（6）联系法律法例对基金投资通顺受限证券有新礼貌的，从其礼貌。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。律法例、《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通告基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到书面通告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面神志给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金照料东说念主应在礼貌时间内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金照料东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。政法例和其他关联礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金照料东说念主，由此形成的损失由基金照料东说念主承担。同期通告基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金照料东说念主无正当意义，推辞、隐讳对方根据本托管条约礼貌利用监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户、复核基金照料东说念主计算的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）指示办理计帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。理、未实行或无故蔓延实行基金照料东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本条约偏执他关联礼貌时，应实时以书面神志通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面神志给基金照料东说念主发出回函，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金照料东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在礼貌时间内复兴基金照料东说念主并改正。时通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正大意义，推辞、隐讳对方根据本条约礼貌利用监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东说念主建议警告仍不改正的，基金照料东说念主应陈说中国证监会。四、基金财产的维持（1）基金财产应孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。（2）基金托管东说念主应安全维持基金财产。（3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。（4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的完整与孤独。（5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本条约的约定维持基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的指示，不得自走时用、贬责、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户疗养费等用度）。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金照料东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金照料东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照料东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。（7）除依据法律法例和《基金合同》的礼貌外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。（1）基金召募期间召募的资金应存于基金照料东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金照料东说念主开立并照料。（2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关联礼貌后，基金照料东说念主应将属于基金财产的一皆资金和股票划入基金银行账户和证券账户，同期在礼貌时间内，遴聘具有从事证券联系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。（3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金照料东说念主按礼貌办理退款等事宜。（1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主维持和使用。（2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。（3）基金银行账户的开立和照料应适合银行业监督照料机构的关联礼貌。（4）在适正当律法例礼貌的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金钞票的支付。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的维持由基金托管东说念主负责，账户钞票的照料和运用由基金照料东说念主负责。证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金照料东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金照料东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本居品托管资金账户中扣还基金照料东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户通达信息通告基金照料东说念主。（4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐作事，基金照料东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌以及基金照料东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》实行。（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌实行。《基金合同》奏效后，基金照料东说念主负责以本基金的口头恳求并取得干与宇宙银行间同行拆借市集的交游经历，并代表本基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的关联礼貌，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金照料东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（1）在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法例礼貌和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助托管东说念主根据关联法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联功令使用并照料。（2）法律法例等关联礼貌对子系账户的开立和照料另有礼貌的，从其礼貌办理。基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代维持库，维持凭证由基金托管东说念驾御有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验有用控制或维持的钞票不承担维持使命。与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主维持。除本条约另有礼貌外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金照料东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的维持期限为《基金合同》完毕后 15 年。五、基金钞票净值计算和司帐核算（1）基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照每个交游日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计算，精准到每个交游日计算基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌公告。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（2）基金照料东说念主应每交游日对基金钞票估值。但基金照料东说念主根据法律法例或《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。基金照料东说念主每个交游日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。（1）估值对象基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。（2）估值方法本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱。 ②在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 ③对在交游所市集上市交游的可调理债券，按照逐日收盘价看成估值全价。 ④对在交游所市集挂牌转让的钞票救济证券，估值日不存在活跃市集时遴荐估值技巧确定其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，应接续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合调整。 ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号） ③对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则遴荐估值技巧确定公允价值。 ④初度公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定公允价值。相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。 ①从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会关联礼貌，或者雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价值。 ②初度刊行未上市的权证，遴荐估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，遴荐估值技术确定公允价值进行估值。在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）进行估值。格数据。照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。新礼貌的，按其礼貌进行估值。国度最新礼貌估值。如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、步调及联系法律法例的礼貌或者未能充分疗养基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商措置。根据关联法律法例，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的会计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金照料东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光线，按照基金照料东说念主对基金钞票净值的计算结果对外给予公布。（3）特殊情形的处理基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 7)项进行估值时，所形成的过失不看成基金份额净值虚伪处理。（1）当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值虚伪；基金份额净值出现虚伪时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施辞让损失进一步扩大；虚伪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；虚伪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计算虚伪时，由基金照料东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金照料东说念主先行赔付，基金照料东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）偿。（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行赔偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行抵偿：如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金照料东说念主的建议执行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。基金托管东说念主未对计算过程建议疑义或要求基金照料东说念主书面诠释，基金份额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付赔偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照看理费和托管费的比例各自承担相应的使命。算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的计算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。进而导致基金份额净值计算虚伪而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责赔付。（3）由于证券交游所及登记结算公司发送的数据虚伪，或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、适合、合理的措施进行检查，然则未能发现该虚伪而形成的基金份额净值计算虚伪，基金照料东说念主、基金托管东说念主解雇抵偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。（4）基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统成就而产生的净值计算尾差，以基金照料东说念主计算结果为准。（5）前述内容如法律法例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（1）基金投资所波及的证券交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；（2）因不可抗力甚至基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；（3）占基金越过比例的投资品种的估值出现要紧调动，而基金照料东说念主为保障投资东说念主的利益，已决定蔓延估值；（4）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金照料东说念主应当暂停估值；（5）法律法例、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。按国度关联部门礼貌的司帐轨制实行。基金照料东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金照料东说念主独无意成就、记录和维持本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计算和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。（1）财务报表的编制基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。（2）报表复核基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核对不符时，应实时通告基金照料东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。（3）财务报表的编制与复核时间安排基金照料东说念主应当在每月扫尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之日起 15 个作事日内完成基金季度陈说的编制；在上半年扫尾之日起 60 日内完成基金半年度陈说的编制；在每年扫尾之日起 90 日内完成基金年度陈说的国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）编制。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经过审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈说、半年度陈说或者年度陈说。基金照料东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关联礼貌为准。基金照料东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核联系报表及陈说。托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。六、基金份额持有东说念主名册的维持基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和维持，基金照料东说念主和基金托管东说念主应分别维持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善维持，则按联系法例承担使命。在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金照料东说念主应将关联贵寓送交基金托管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效率诡秘义务。七、争议措置方式因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入措置，协商、长入弗成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有按捺力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约礼貌的义务，疗养基金份额持有东说念主的正当权益。本条约受中国法律统治。八、托管条约的变更、完毕与基金财产的计帐国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何阻扰。基金托管条约的变更报中国证监会备案后奏效。（1）《基金合同》完毕；（2）基金托管东说念主终结、照章被铲除、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金钞票；（3）基金照料东说念主终结、照章被铲除、歇业或由其他基金照料东说念主收受基金照料权；（4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》礼貌的完毕事项。（1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》完毕事由之日起 30 个作事日内成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。（2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。（3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。（4）基金财产计帐步调：出具法律认识书；国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）（5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。（6）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（7）基金财产计帐剩余钞票的分拨：依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念驾御有的基金份额比例进行分拨。（8）基金财产计帐的公告计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。（9）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规定的从其礼貌。第二十四部分对基金份额持有东说念主的服务基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金照料东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务技俩。一、客户服务专线二、客户投诉及建议受理服务投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议征询、建议、投诉等需求，基金照料东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）三、短信教唆发送服务投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的手机短信资讯。基金照料东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。四、电子邮件电子刊物发送服务投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的电子邮件资讯。基金照料东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。五、筹商基金照料东说念主层邮编：200082 六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述方式联系基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面判辨了本招募诠释书。第二十五部分其他应露馅事项公告称号露馅媒介日历国泰基金照料有限公司对于旗下部分交《中国证券报》、《上海证 2024/1/22 易型灵通式基金新增山西证券股份有限券报》、《证券时报》、《证公司为一级交游商的公告券日报》国泰基金照料有限公司高档照料东说念主员变《中国证券报》 2024/3/27 更公告国泰基金照料有限公司对于旗下部分交《中国证券报》、《上海证 2024/4/17 易型灵通式基金新增渤海证券股份有限券报》、《证券时报》、《证公司为一级交游商的公告券日报》国泰基金照料有限公司对于旗下部分交《中国证券报》、《上海证 2024/5/8 易型灵通式基金新增民生证券股份有限券报》、《证券时报》、《证公司为一级交游商的公告券日报》国泰基金照料有限公司对于旗下部分交《中国证券报》、《上海证 2024/5/15 易型灵通式基金新增上海证券有限使命券报》、《证券时报》、《证国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第一号）公司为一级交游商的公告券日报》第二十六部分招募诠释书存放偏执查阅方式本招募诠释书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局，投资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件，但应以招募诠释书原来为准。基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。第二十七部分备查文献以下备查文献存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公时局。投资东说念主可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。一、中国证监会对于准予国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金注册的批复文献二、《国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》三、《国泰中证军工交游型灵通式指数证券投资基金托管条约》四、法律认识书五、基金照料东说念主业务经历批件、营业派司六、基金托管东说念主业务经历批件、营业派司七、中国证监会要求的其他文献国泰基金照料有限公司二零二五年一月六日

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